金通靈相關(guān)保薦項目存在多項違規(guī)行為 華西證券(002926.SZ)被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月

智通財經(jīng)APP訊，華西證券(002926.SZ)發(fā)布公告，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局《關(guān)于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施事先告知書》。

經(jīng)查，公司涉嫌在金通靈科技集團股份有限公司(簡稱金通靈)2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：盡職調(diào)查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載;持續(xù)督導階段出具的相關(guān)報告涉嫌存在不實記載;持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局擬對公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施。

同日，公司收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對劉靜芳、張然采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的事先告知書》《關(guān)于對鄭義、陳慶齡采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。擬對金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目保薦代表人劉靜芳、張然采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù);決定對金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目持續(xù)督導保薦代表人鄭義、陳慶齡采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。