有信科技擬納斯達克上市 中國證監(jiān)會要求說明股權(quán)構(gòu)架設(shè)立的合規(guī)性等

智通財經(jīng)APP獲悉，2月23日，中國證監(jiān)會發(fā)布境外發(fā)行上市備案補充材料要求公示(2024年2月2日至2024年2月22)。其中，公示要求有信科技補充說明股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性等事項。近日，有信科技已獲中國證監(jiān)會出具上市備案通知書，擬發(fā)行不超過230萬股并在美國納斯達克證券交易所上市。

具體來看，證監(jiān)會請有信科技就以下事項補充說明，請律師進行核查并出具明確的法律意見：

一、關(guān)于發(fā)行人及境內(nèi)運營實體股權(quán)架構(gòu)，請說明：

(1)股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性，包括但不限于搭建及返程投資涉及的各境內(nèi)自然人、境內(nèi)機構(gòu)和外商投資企業(yè)履行外匯管理、境外投資等監(jiān)管程序以及稅費依法繳納等情況；

(2)股權(quán)控制架構(gòu)下，相關(guān)主體之間的具體交易安排，包括但不限于對境內(nèi)主體資金支持的時間、金額、途徑、方式和定價公允性，有關(guān)資金往來、利潤轉(zhuǎn)移安排等情況。

(3)A類股和B類股(每股20票的投票權(quán))安排對公司經(jīng)營及控制權(quán)的影響；

(4)境內(nèi)運營實體注冊資本未實繳對于境內(nèi)業(yè)務(wù)開展和償債能力的影響；

(5)你公司控股股東及其他主要股東是否存在通過信托持有股份的情形；如存在，請說明信托設(shè)立時間、類型及運作方式、期限、當事人權(quán)利義務(wù)安排及受益人等情況；

(6)境內(nèi)機構(gòu)股東尚未就其境外持有發(fā)行人股份的行為完成外匯備案登記的原因及進行登記的安排；

二、股權(quán)變動方面，請說明：發(fā)行人及境內(nèi)運營實體歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增加注冊資本價款支付情況、價格確定依據(jù)及稅費繳納情況。股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓價格為0元或者低于同期/前一次的增資/轉(zhuǎn)讓價格的原因及合理性，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格是否公允，是否涉及代持以及法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體直接或間接持有股份的情形。

三、規(guī)范運作方面，請說明：境內(nèi)運營實體業(yè)務(wù)涉及支付服務(wù)，是否應(yīng)取得或已取得有關(guān)第三方支付業(yè)務(wù)許可證。

據(jù)悉，2023年6月，有信科技向美國證監(jiān)會遞交上市申請，計劃以每股4美元的價格，募集800萬美元。根據(jù)介紹，有信科技定位于提供數(shù)字化轉(zhuǎn)型軟件和服務(wù)的PaaS云服務(wù)商，主要通過大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)幫助企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。