鼎信控股擬納斯達(dá)克IPO 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求補(bǔ)充說(shuō)明關(guān)于股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性等

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，2月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求(2024年2月2日—2024年2月22日)，其中，公示提到要求鼎信控股(已出具備案通知書(shū))補(bǔ)充說(shuō)明關(guān)于股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性等情況。日前，鼎信控股獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)境外發(fā)行上市備案通知書(shū)，該公司擬發(fā)行不超過(guò)3,000,000股普通股并在美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所上市。

具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)公示指出，請(qǐng)鼎信控股就以下事項(xiàng)補(bǔ)充說(shuō)明，請(qǐng)律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見(jiàn)：

一、請(qǐng)公司說(shuō)明股權(quán)架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性。(1)搭建及返程并購(gòu)涉及的通過(guò)境外持股平臺(tái)持有公司股份的境內(nèi)自然人、境內(nèi)機(jī)構(gòu)在外匯管理、境外投資等監(jiān)管程序方面合規(guī)性的結(jié)論性意見(jiàn)；(2)山東鼎信設(shè)立及歷次股權(quán)變動(dòng)均合法合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)，山東納鑫收購(gòu)山東鼎信股權(quán)的定價(jià)依據(jù)、公允性及稅費(fèi)繳納情況；(3)山東納鑫收購(gòu)山東鼎信股權(quán)是否屬于關(guān)聯(lián)并購(gòu)，是否符合《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》的規(guī)定。

二、請(qǐng)公司說(shuō)明主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展的合法合規(guī)性。(1)廢水、廢熱、廢氣、廢渣處理過(guò)程合法合規(guī)性；(2)已建、在建及本次募投項(xiàng)目是否屬于“高耗能”“高排放”項(xiàng)目，并提供相關(guān)依據(jù)。

三、請(qǐng)公司說(shuō)明境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體山東鼎信注冊(cè)資本未繳足的原因及合規(guī)性，是否對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和償債能力構(gòu)成重大影響。

據(jù)悉，鼎信控股的上市實(shí)體為山東鼎信生態(tài)環(huán)境有限公司(簡(jiǎn)稱“鼎信生態(tài)”)。據(jù)介紹，鼎信生態(tài)位于山東煙臺(tái)，隸屬于山東鼎信科技集團(tuán)，注冊(cè)資本兩千多萬(wàn)，是專業(yè)從事節(jié)能減排領(lǐng)域“四廢”(廢水、廢熱、廢氣、廢渣)處理及資源化利用的科技型公司。鼎信生態(tài)經(jīng)營(yíng)范圍主要包括蛋白廢水處理、河道生態(tài)治理、新農(nóng)村污水處理、河道生態(tài)修復(fù)、黑臭水體整治等。