華安證券(600909.SH)：安徽證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施

智通財(cái)經(jīng)APP訊，華安證券(600909.SH)公告，2024年2月18日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局(“安徽證監(jiān)局”)《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司釆取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一是公司發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報(bào)告存在制作不審慎的情形;二是在人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足;三是在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，持續(xù)督導(dǎo)不到位。上述情形違反相關(guān)規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制、公司治理等方面存在缺陷。安徽證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。