北交所啟動(dòng)公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月1日，北交所發(fā)布通知，自2023年12月1日起正式啟動(dòng)公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行備案、簿記建檔等發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。各市場機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷規(guī)則》《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)指引第1號——發(fā)行備案》《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)指引第2號——簿記建檔》《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指南》有關(guān)要求開展公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。

原文如下：

關(guān)于啟動(dòng)公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)的通知

各市場參與人：

根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，自2023年12月1日起，北京證券交易所（以下簡稱本所）正式啟動(dòng)公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行備案、簿記建檔等發(fā)行承銷業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、各市場機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷規(guī)則》《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)指引第1號——發(fā)行備案》《北京證券交易所公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)指引第2號——簿記建檔》《北京證券交易所公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指南》有關(guān)要求開展公司債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。

二、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過本所業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（https://ubs.bse.cn）為擬在本所上市的公司債券辦理發(fā)行備案、登記上市等業(yè)務(wù)。

三、在北交所簿記建檔發(fā)行的公司債券，應(yīng)當(dāng)使用本所債券簿記建檔系統(tǒng)（以下簡稱簿記系統(tǒng)，https://bond.bse.cn/cbb），采取系統(tǒng)集中、場所不強(qiáng)制集中的方式進(jìn)行。承銷機(jī)構(gòu)、債券交易參與人以及承銷機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者均可通過互聯(lián)網(wǎng)登陸并使用本所簿記系統(tǒng)。

債券交易參與人以及承銷機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者原則上應(yīng)當(dāng)通過簿記系統(tǒng)認(rèn)購公司債券。參與簿記建檔的投資者提交的認(rèn)購申請均視為其自身的申購訂單。承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保其認(rèn)可的投資者符合本所投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定。

承銷機(jī)構(gòu)、債券交易參與人以及承銷機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因無法正常使用簿記建檔系統(tǒng)的，應(yīng)做好發(fā)行應(yīng)急處置相關(guān)工作。

四、相關(guān)機(jī)構(gòu)登陸業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)、簿記系統(tǒng)需使用本所數(shù)字證書，數(shù)字證書申領(lǐng)參照《北京證券交易所債券業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)字證書辦理說明》（官網(wǎng)-法律規(guī)則-服務(wù)指南）。

特此通知。

北京證券交易所辦公室

2023年12月1日

本文編選自“北交所”官網(wǎng)，智通財(cái)經(jīng)編輯：汪婕。