瑞士盈豐銀行遭港證監(jiān)譴責及罰款200萬元

智通財經(jīng)APP獲悉，瑞士盈豐銀行股份有限公司(下稱盈豐銀行)因未獲所需注冊以進行期貨合約交易，遭港證監(jiān)譴責及罰款200萬元。

港證監(jiān)發(fā)現(xiàn)盈豐銀行于2003年4月1日至2016年11月22日期間，在未獲所需注冊以進行期貨合約交易的情況下，為11名客戶執(zhí)行了139宗離岸上市指數(shù)期權(quán)交易。

港證監(jiān)認為，盈豐銀行沒有確保遵守《證券及期貨條例》下的注冊規(guī)定，違反了《操守準則》，使盈豐銀行作為受規(guī)管人士的適當人選資格受到質(zhì)疑。

港證監(jiān)在決定上述紀律處分時，已考慮到：盈豐銀行主動就其離岸上市指數(shù)期權(quán)活動進行檢討，并自行向證監(jiān)會匯報其無牌活動;并無證據(jù)顯示有關(guān)不合規(guī)情況是蓄意造成的; 盈豐銀行與證監(jiān)會合作解決證監(jiān)會提出的關(guān)注事項;盈豐銀行已采取補救措施加強其內(nèi)部監(jiān)控制度，以避免同類問題再次發(fā)生;及盈豐銀行以往并無遭受證監(jiān)會紀律處分的紀錄。