高盛(GS.US)等銀行采取新方式聯(lián)合披露客戶頭寸

智通財經(jīng)APP獲悉，包括高盛(GS.US)和匯豐(HSBC.US)在內(nèi)的五家銀行采用了一種全球通用的方式來披露客戶的股票頭寸。參與者表示，此舉可能有助于削減成本并提高透明度。

兩名消息人士表示，該集團還包括巴克萊、法國巴黎銀行和另一家銀行。該集團正在開發(fā)一種工具，以最大限度地降低低報風(fēng)險，尤其是當(dāng)投資者進(jìn)行所謂的空頭押注或利用衍生品買入股票時。

監(jiān)管機構(gòu)要求投資者在超過某些門檻時報告所持有的證券，這需要對規(guī)則進(jìn)行復(fù)雜而耗時的分析。如果有解釋的余地，這可能會導(dǎo)致失誤和懲罰。

銀行一直在投資所謂的監(jiān)管科技（RegTech），以通過自動化降低遵守此類規(guī)則的成本。

現(xiàn)在，這個由五家銀行組成的集團正與RegTech專家Droit合作，尋求簡化工作流程，進(jìn)一步降低成本。

高盛頭寸監(jiān)管報告全球主管Pete Chisholm表示，這一名為Endoxa的倡議是首個由銀行牽頭的應(yīng)對全球披露報告規(guī)則的聯(lián)盟。

Chisholm表示，“這事關(guān)全球所有銀行對規(guī)則的理解是否完全相同?！彼a充稱，“由于缺乏共性，公眾所依賴的市場數(shù)據(jù)可能存在不準(zhǔn)確的風(fēng)險。”

法國巴黎銀行金融市場合規(guī)部全球主管Kara Lemont在一份聲明中表示，該計劃應(yīng)能讓監(jiān)管機構(gòu)和立法者確信，相關(guān)規(guī)定得到了一致的執(zhí)行。

巴克萊銀行和匯豐銀行的發(fā)言人表示，這兩家銀行正在參與該財團，但拒絕進(jìn)一步置評。

一位不愿透露姓名的消息人士稱，這些銀行將與Droit和一家律師事務(wù)所合作，編寫一種通用的數(shù)字機讀代碼，財團成員可以實施，以確保一致的合規(guī)。

Chisholm表示，Endoxa成員希望其他銀行隨著時間的推移加入，進(jìn)一步協(xié)調(diào)報告規(guī)則的應(yīng)用。

“散戶投資者希望，每家披露這些信息的銀行都是基于同樣的基礎(chǔ)。這是確保每個人都遵守同樣規(guī)則的一種方式?！?/p>

持倉披露

在最近的一些案例中，投資者積累了大量上市公司的股份，這些公司雖然符合規(guī)定，但令其他市場參與者感到意外。

第二位消息人士對表示，盡管Endoxa的成員仍可自由地幫助客戶秘密建倉，但該財團將與律師和監(jiān)管機構(gòu)合作，就披露相關(guān)規(guī)定的準(zhǔn)確解釋達(dá)成一致。

Droit創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官布Brock Arnason表示，“我們相信這種合作關(guān)系可以擴展到行業(yè)面臨的許多問題。這將最終降低風(fēng)險，使組織更安全。”

然而，MRV Associates的金融風(fēng)險顧問Mayra Rodriguez Valladares表示，銀行聯(lián)合決定如何解釋規(guī)則可能是不合適的，并補充稱監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注此類舉措。