廣發(fā)證券(000776.SZ)收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書

智通財經(jīng)APP訊，廣發(fā)證券(000776.SZ)公告，2023年9月22日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》(〔2023〕65號)，主要內(nèi)容如下：

依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》(2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對廣發(fā)證券違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，廣發(fā)證券存在以下違法事實：廣發(fā)證券擔(dān)任美尚生態(tài)景觀股份有限公司(“美尚生態(tài)”)2018年非公開發(fā)行股票項目的保薦(主承銷)機構(gòu)，簽字保薦代表人為王鑫和楊磊杰。廣發(fā)證券出具的保薦書等文件存在虛假記載。廣發(fā)證券在擔(dān)任保薦(主承銷)機構(gòu)期間未勤勉盡責(zé)，包括：核查大額銀行存款賬戶程序設(shè)計不到位，對美尚生態(tài)銀行存款函證程序執(zhí)行不到位;對應(yīng)收賬款的函證程序、盡職調(diào)查程序執(zhí)行不到位;對2018年非公開發(fā)行股票的募投項目走訪程序執(zhí)行不到位;對美尚生態(tài)重要銀行借款合同查驗不到位;對美尚生態(tài)申請文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機構(gòu)專業(yè)意見支持的內(nèi)容，未獲取充分的盡職調(diào)查證據(jù)和作出獨立判斷。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，廣發(fā)證券在為美尚生態(tài)2018年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)過程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對美尚生態(tài)的發(fā)行申請文件進行審慎核查，出具的保薦書等文件存在虛假記載，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條的違法行為。廣發(fā)證券未審慎核查美尚生態(tài)發(fā)行募集文件的真實性和準(zhǔn)確性的行為，違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(證監(jiān)會令第144號)第二十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十一條所述“其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為”。對于廣發(fā)證券上述違法行為，美尚生態(tài)項目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項，第一百九十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：一、對廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入943,396.23元，并處以943,396.23元罰款;沒收承銷股票違法所得7,830,188.52元，并處以50萬元罰款。二、對王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

公司本次收到的《行政處罰決定書》中涉及的違法行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2023年8月修訂)》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規(guī)定的重大違法強制退市情形。目前公司經(jīng)營情況正常，公司將持續(xù)遵循合規(guī)穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，提高規(guī)范運作意識，切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。