香港證監(jiān)會(huì)連發(fā)兩道罰單 事關(guān)致德證券和太平證券

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會(huì)昨日連發(fā)兩道罰單，事關(guān)港資致德證券和中資太平證券。其中，致德證券因多項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)控缺失及一系列監(jiān)管違規(guī)事項(xiàng)，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款200萬(wàn)港元。香港證監(jiān)會(huì)亦暫時(shí)吊銷該公司的負(fù)責(zé)人員趙冠宇的牌照，為期十個(gè)月，由2023年9月15日起至2024年7月14日止。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2018年7月1日至2020年3月5日期間，致德證券沒(méi)有制訂有關(guān)記錄交易指示的政策，及遵從有關(guān)記錄交易指示的規(guī)定；實(shí)施內(nèi)部監(jiān)控措施，以監(jiān)察職員與客戶之間的交叉盤買賣及確保客戶得到公平對(duì)待；建立并維持充足而有效的監(jiān)察制度，以偵測(cè)及評(píng)價(jià)客戶帳戶中的可疑交易；設(shè)立系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以識(shí)別及評(píng)價(jià)存入客戶帳戶的第三者存款；就第三者操作客戶帳戶要求或取得書面授權(quán)；及訂立內(nèi)部監(jiān)控措施，以監(jiān)察雇員交易。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，致德證券的缺失可歸因于趙沒(méi)有履行其作為該公司負(fù)責(zé)人員及高級(jí)管理層成員的職責(zé)，并令他作為持牌人的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑。香港證監(jiān)會(huì)在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括致德證券的財(cái)務(wù)狀況，致德證券已終止業(yè)務(wù)，致德證券及趙在解決證監(jiān)會(huì)提出的關(guān)注事項(xiàng)時(shí)表現(xiàn)合作，以及兩者過(guò)往并無(wú)遭受證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

此外，因私自使用客戶證券戶口交易，香港證監(jiān)會(huì)禁止太平證券香港有限公司前負(fù)責(zé)人員盧偉明重投業(yè)界七個(gè)月，由2023年9月16日起至2024年4月15日止。

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，2018年1月2日至2018年9月28日，前太平證券負(fù)責(zé)人員盧偉明在公司不知情時(shí)，登入兩名客戶的互聯(lián)網(wǎng)交易賬戶，并替他們發(fā)出交易指示，造成客戶自己發(fā)出該等交易的假象。盧偉明也沒(méi)有對(duì)該兩名客戶發(fā)出的交易指示妥善保存記錄。

如此一來(lái)，盧偉明的行為違反了太平證券的內(nèi)部政策，令公司無(wú)法妥善監(jiān)察該兩名客戶賬戶的操作。香港證監(jiān)會(huì)表示，在決定采取上述處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括盧的失當(dāng)行為所持續(xù)的時(shí)間，及他過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

公開資料顯示，太平證券為中國(guó)太平旗下券商子公司。前身為新世紀(jì)證券有限公司。公司于1980年受中國(guó)銀行港澳管理處委托創(chuàng)建，并在香港注冊(cè)成立，官網(wǎng)稱其為香港證券業(yè)首家中資證券公司，注冊(cè)資本10億港元，現(xiàn)為香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)的的持牌法團(tuán)，獲第1類受規(guī)管活動(dòng)牌照。太平證券還是香港交易及結(jié)算所參與者，持有香港聯(lián)合交易所四個(gè)證券交易權(quán)和一個(gè)期貨交易權(quán)。

值得注意的是，這并非香港證監(jiān)會(huì)近期對(duì)太平證券開出的首張罰單。6月19日，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)太平證券香港有限公司作出譴責(zé)，并處以罰款130萬(wàn)港元。

對(duì)于太平證券6月份的處罰，香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其沒(méi)有就監(jiān)察雇員的交易實(shí)施充足而有效的內(nèi)部監(jiān)控措施；負(fù)責(zé)監(jiān)察雇員交易的高級(jí)管理層、合規(guī)部及一名負(fù)責(zé)人員對(duì)其角色及職責(zé)均沒(méi)有清晰一致的認(rèn)識(shí)；而且，太平證券亦沒(méi)有就他們對(duì)雇員交易所作的審查備存任何紀(jì)錄。