太平證券前負(fù)責(zé)人員盧偉明被香港證監(jiān)會(huì)禁止重投業(yè)界7個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，9月18日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，禁止太平證券(香港)有限公司(太平證券)前負(fù)責(zé)人員盧偉明(男)重投業(yè)界七個(gè)月，由2023年9月16日起至2024年4月15日止。

經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，于2018年1月2日至2018年9月28日期間，盧在太平證券不知情之下，登入兩名客戶(hù)的互聯(lián)網(wǎng)交易帳戶(hù)，并替他們發(fā)出交易指示，造成客戶(hù)自己發(fā)出該等交易的假象。

盧亦沒(méi)有就該兩名客戶(hù)發(fā)出的交易指示備存妥善紀(jì)錄。其行為違反了太平證券的內(nèi)部政策，令公司無(wú)法妥善監(jiān)察該兩名客戶(hù)帳戶(hù)的操作。

香港證監(jiān)會(huì)在決定采取上述處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括盧的失當(dāng)行為所持續(xù)的時(shí)間，及他過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。