港證監(jiān)擬改善場外衍生工具監(jiān)管制度 展開兩個(gè)月咨詢

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會今天（12月20日）開始展開為期兩個(gè)月的諮詢，就微調(diào)場外衍生工具制度及規(guī)定持牌法團(tuán)須妥善管理對有關(guān)連人士的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的建議征集意見。

因應(yīng)市場意見，證監(jiān)會建議微調(diào)受規(guī)管活動的范圍，以進(jìn)一步厘清場外衍生工具發(fā)牌制度，例如收窄某些受規(guī)管活動的范圍，使其不涵蓋非金融集團(tuán)的企業(yè)財(cái)資活動及某些投資組合壓縮服務(wù)。

本次諮詢還包括有關(guān)場外衍生工具交易的風(fēng)險(xiǎn)紓減、客戶結(jié)算、紀(jì)錄備存和其他操守規(guī)定，以及新的場外衍生工具制度下有關(guān)牌照費(fèi)用、保險(xiǎn)、勝任能力及培訓(xùn)規(guī)定的建議。

在更廣泛的層面上，香港證監(jiān)會建議規(guī)定持牌法團(tuán)須妥善管理其對集團(tuán)聯(lián)屬公司及其他有關(guān)連人士的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，而在管理有關(guān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)時(shí)所采納的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)與其管理對獨(dú)立第三方的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)時(shí)所采納的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)相同。

證監(jiān)會行政總裁歐達(dá)禮先生（Mr Ashely Alder）表示：“這些建議是一套全面改革方案的一部分，改革的目標(biāo)是改善香港的場外衍生工具活動監(jiān)管制度，及加強(qiáng)管理在與關(guān)連人士進(jìn)行交易或業(yè)務(wù)往來時(shí)的操守及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會與多家其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)緊密合作，制訂了一套法律及監(jiān)管框架，以實(shí)踐二十國集團(tuán)有關(guān)改革場外衍生工具市場的承諾，而香港已在這個(gè)方向取得了相當(dāng)大的進(jìn)展?！?/p>