瑞信因Archegos事件被罰3.87億美元 由新東家瑞銀(UBS.US)買單

智通財經(jīng)APP獲悉，瑞銀(UBS.US)將支付總額約3.87億美元的罰款，原因是瑞信在與Archegos Capital Management的交易中存在不當行為。據(jù)悉，在與美聯(lián)儲達成的一項協(xié)議中，瑞銀同意支付2.685億美元，以彌補瑞信的“不安全且不健全的交易對手信用風險管理做法”。英國審慎監(jiān)管局對瑞信處以8700萬英鎊(約1.12億美元)的罰款，稱這是迄今為止最大的罰款。作為瑞信的新東家，瑞銀將承擔相關的法律責任。

今年6月，瑞銀完成收購瑞信。瑞銀此前曾表示，與瑞信相關的法律責任在未來12個月內可能高達40億美元，資產減值可能在130億美元左右。

英國監(jiān)管機構周一表示，瑞信“未能從過去的類似經(jīng)歷中吸取教訓，未能充分解決英國審慎監(jiān)管局此前提出的擔憂?！?/p>

美聯(lián)儲表示，瑞信“缺乏足夠的治理、經(jīng)驗豐富的員工以及足夠的數(shù)據(jù)質量和模型風險管理，以確保與交易對手進行的活動得到適當?shù)娘L險管理?！?/p>

除了支付罰款外，該銀行還必須向監(jiān)管機構提交一份可持續(xù)治理計劃和風險管理框架等。

在Archegos Capital爆倉危機中，瑞信在解除頭寸方面行動遲緩，最終在2021年遭受55億美元虧損。瑞銀的損失要小得多。

除了上述罰款外，瑞銀在收購瑞信后還要解決多起法律訴訟和監(jiān)管調查。瑞信面臨著與莫桑比克腐敗丑聞有關的潛在民事審判，以及對其與俄羅斯寡頭交易的審查。美國議員還指控瑞信涉嫌協(xié)助納粹戰(zhàn)犯藏匿資金。

瑞銀還面臨瑞信與Greensill Capital之間的法律糾紛。Greensill Capital與Archegos幾乎同時破產。本月早些時候，日本公司就Greensill事件起訴瑞信，要求賠償約70億日元(合4900萬美元)。