證監(jiān)會指導(dǎo)中證協(xié)發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》 強(qiáng)化債券承銷分類監(jiān)管

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，7月14日，證監(jiān)會指導(dǎo)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》，進(jìn)一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評價(jià)指標(biāo)體系，加強(qiáng)債券承銷分類監(jiān)管。此次《評價(jià)辦法》修訂，將企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)分類評價(jià)一并納入，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范。按照企業(yè)債券職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期安排，2023年企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和機(jī)制保持不變，相關(guān)工作正在推進(jìn)中。明年企業(yè)債券相關(guān)中介機(jī)構(gòu)將統(tǒng)一納入評價(jià)范圍。

原文如下：

證監(jiān)會指導(dǎo)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》 強(qiáng)化債券承銷分類監(jiān)管

為深入貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，貫徹落實(shí)黨和國家機(jī)構(gòu)改革重大決策部署，按照《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》《關(guān)于注冊制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》要求，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)高質(zhì)量執(zhí)業(yè)，證監(jiān)會指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》(簡稱《評價(jià)辦法》)，進(jìn)一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評價(jià)指標(biāo)體系，加強(qiáng)債券承銷分類監(jiān)管。

2020年，證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)辦法(試行)》，從制度與人員保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、服務(wù)國家戰(zhàn)略等五方面對證券公司開展評價(jià)，在推動證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。此次修訂，進(jìn)一步聚焦注冊制下提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量內(nèi)涵和要求，對評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了全面優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)了對證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評價(jià)?！对u價(jià)辦法》堅(jiān)持問題導(dǎo)向，突出監(jiān)管與市場引導(dǎo)并重，旨在推動證券公司強(qiáng)化債券業(yè)務(wù)全流程規(guī)范管理，進(jìn)一步夯實(shí)注冊制下證券公司的“看門人”責(zé)任。

同時(shí)，按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的思路，此次《評價(jià)辦法》修訂，將企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)分類評價(jià)一并納入，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范。按照企業(yè)債券職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期安排，2023年企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和機(jī)制保持不變，相關(guān)工作正在推進(jìn)中。明年企業(yè)債券相關(guān)中介機(jī)構(gòu)將統(tǒng)一納入評價(jià)范圍。

下一步，證監(jiān)會將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會等相關(guān)單位按照《評價(jià)辦法》相關(guān)要求，穩(wěn)妥開展證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，同時(shí)，加強(qiáng)分類評價(jià)結(jié)果運(yùn)用，引導(dǎo)證券公司不斷提升債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量，進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力。

本文編選自微信公眾號“證監(jiān)會發(fā)布”，智通財(cái)經(jīng)編輯：劉家殷。