香港證監(jiān)會與香港會財局合力打擊上市發(fā)行人的失當行為

智通財經APP獲悉，香港證監(jiān)會與香港會財局7月13日發(fā)出首份聯(lián)合聲明，這是兩家監(jiān)管機構就規(guī)管香港證券及期貨市場加強合作后的一項舉措。聯(lián)合聲明針對上市發(fā)行人以貸款為借口，在可疑的情況下將公司資金轉移給第三方的個案有明顯增加的情況。這些貸款往往是在沒有充分的商業(yè)理據和適當文件紀錄的情況下獲批核或授出，某些個案更缺乏充分的風險評估、盡職審查或內部監(jiān)控。當貸款沒有被償還時，上市發(fā)行人便蒙受重大損失。

據悉，該聲明載有香港證監(jiān)會及香港會財局就上市發(fā)行人授出可疑貸款的觀察所得，亦列出其對上市發(fā)行人、上市發(fā)行人的董事、審核委員會及核數師在處理貸款及類似安排時應遵從的操守標準及做法要求。

香港證監(jiān)會行政總裁梁鳳儀表示：“聯(lián)合聲明反映了香港證監(jiān)會及香港會財局致力推動良好的企業(yè)管治和維持資本市場的廉潔穩(wěn)健，同時凸顯雙方共同努力訂立更具效能的監(jiān)管框架，以維護香港作為國際金融中心的聲譽。”

香港會財局行政總裁馬力(Mr Marek Grabowski)表示：“聯(lián)合聲明彰顯了香港會財局及香港證監(jiān)會在打擊可能形式多變的市場失當行為方面的強大決心。我們的目標是透過處理市場不當行為及不可取的做法，保持公眾對資本市場有效運作的信心?！?/p>