江蘇證監(jiān)局對光大證券(06178)出具警示函 因其未能嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求

智通財經(jīng)APP獲悉，6月6日，江蘇證監(jiān)局公告稱，光大證券(06178)作為納芯微(688052.SH)和帝科股份(300842.SZ)首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中未能按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求。江蘇證監(jiān)局決定對光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

其中提到，2021年11月24日，光大證券出具報告稱帝科股份已披露的公告與實(shí)際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》中股票激勵授予對象的公告內(nèi)容與實(shí)際情況不符。2022年8月26日，光大證券出具報告稱納芯微對子公司的內(nèi)部控制健全并得到有效執(zhí)行，與納芯微對子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實(shí)不符。