債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)違規(guī) 民生證券被上交所予以書面警示

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，4月3日，上交所發(fā)布關(guān)于對民生證券股份有限公司予以書面警示的決定。經(jīng)查明，民生證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中存在問題。其中，債券承銷盡職調(diào)查方面，民生證券在個別債券項(xiàng)目中對其他中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)意見核查不充分，對審計(jì)報告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯誤等情況未要求審計(jì)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或更正。

公告顯示，經(jīng)上交所查明，民生證券在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是債券承銷盡職調(diào)查方面，在個別債券項(xiàng)目中對其他中介機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)意見核查不充分，對審計(jì)報告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯誤等情況未要求審計(jì)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或更正；個別債券項(xiàng)目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準(zhǔn)確，部分盡職調(diào)查材料引述的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有誤。二是債券受托管理方面，個別債券項(xiàng)目未及時就發(fā)行人的嚴(yán)重失信行為向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所對民生證券股份有限公司予以書面警示。