中基協(xié)：2022年對(duì)803家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律檢查 作出126單紀(jì)律處分

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，2月8日，中基協(xié)發(fā)布2022年度基金業(yè)協(xié)會(huì)自律案件辦理情況綜述。2022年，協(xié)會(huì)對(duì)803家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律檢查，通過異常經(jīng)營(yíng)程序?qū)?51家私募基金管理人注銷登記，對(duì)71家私募基金管理人采取自律管理措施，對(duì)48家私募基金管理人及78名責(zé)任人員采取紀(jì)律處分措施，檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高。本年度作出的126單紀(jì)律處分中，違規(guī)行為集中在資金募集、登記備案、投資運(yùn)作、信息披露、內(nèi)部控制等方面。2022年，協(xié)會(huì)加大對(duì)私募機(jī)構(gòu)高管人員的追責(zé)力度，取消18名高管人員的基金從業(yè)資格，將18名高管加入黑名單，對(duì)30名高管進(jìn)行公開譴責(zé)，并記入誠(chéng)信檔案。

原文如下：

2022年度基金業(yè)協(xié)會(huì)自律案件辦理情況綜述

2022年，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))全面履行自律管理職責(zé)，聚焦基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，不斷強(qiáng)化事中事后自律管理力度，堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣，嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為，進(jìn)一步凈化行業(yè)生態(tài)、引導(dǎo)行業(yè)有序發(fā)展。

一、“零容忍”打擊違規(guī)行為，護(hù)航基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

2022年，協(xié)會(huì)對(duì)803家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律檢查，通過異常經(jīng)營(yíng)程序?qū)?51家私募基金管理人注銷登記，對(duì)71家私募基金管理人采取自律管理措施，對(duì)48家私募基金管理人及78名責(zé)任人員采取紀(jì)律處分措施，檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高。協(xié)會(huì)堅(jiān)持高壓執(zhí)紀(jì)常態(tài)化，全面、從嚴(yán)查處違規(guī)行為，通過“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。本年度被采取“取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記”的“雙撤銷”措施的機(jī)構(gòu)占總紀(jì)律處分?jǐn)?shù)量的48%，為歷年最高。

本年度作出的126單紀(jì)律處分中，違規(guī)行為集中在資金募集、登記備案、投資運(yùn)作、信息披露、內(nèi)部控制等方面：在資金募集方面，本年度共作出紀(jì)律處分109人次，主要違規(guī)行為包括公開宣傳、承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金、違反投資者適當(dāng)性管理要求、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集資金等，其中違規(guī)承諾保本保收益、違反投資者適當(dāng)性管理要求占比最高。在登記備案方面，本年度九成以上的案件包含登記備案信息失實(shí)的違規(guī)情形，涉及123人次，主要包括資金募集完畢后未辦理備案、登記備案信息與實(shí)際情況不符、未及時(shí)更新登記備案信息、未按要求報(bào)告重大事項(xiàng)等情形。在投資運(yùn)作方面，共作出紀(jì)律處分58人次，主要包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、違反專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則、未審慎勤勉履行管理人職責(zé)、投資運(yùn)作不規(guī)范等情形。在信息披露方面，共作出紀(jì)律處分42人次，其中未按規(guī)定或約定進(jìn)行信息披露占60%，未披露重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)或其他影響投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)以及虛假信息披露等占40%。在內(nèi)部控制方面，共作出紀(jì)律處分97人次，主要包括經(jīng)營(yíng)失控不再符合管理人登記要求、高管人員違規(guī)兼職、未妥善保存私募基金相關(guān)文件等。

二、聚焦治理重點(diǎn)問題，促進(jìn)行業(yè)回歸本源

一是重點(diǎn)懲處私募基金非專業(yè)化經(jīng)營(yíng)。部分私募基金管理人存在管理與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金、從事非基金管理業(yè)務(wù)、兼營(yíng)與私募基金屬性相沖突的業(yè)務(wù)等情形。非專業(yè)化經(jīng)營(yíng)是私募基金違背投資本質(zhì)的重要誘因，協(xié)會(huì)持續(xù)對(duì)此加強(qiáng)管理、規(guī)范引導(dǎo)，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)聚焦主責(zé)主業(yè)、回歸資產(chǎn)管理本源。

二是嚴(yán)厲打擊突破信義義務(wù)底線行為。信義義務(wù)的履行是行業(yè)發(fā)展之基和監(jiān)管核心領(lǐng)域，協(xié)會(huì)查處違背信義義務(wù)行為的力度持續(xù)升級(jí)。在違背忠實(shí)義務(wù)方面，嚴(yán)肅懲治利用基金財(cái)產(chǎn)牟利、挪用和侵占基金財(cái)產(chǎn)、不公平對(duì)待投資者等嚴(yán)重違規(guī)行為;在違反勤勉義務(wù)方面，重點(diǎn)查處“募、投、管、退”各環(huán)節(jié)怠于履職的行為，如投前盡調(diào)不足，未按合同約定履行管理職責(zé)，投后未盡到合理注意義務(wù)，甚至放棄履職、導(dǎo)致業(yè)務(wù)通道化等。

三是持續(xù)強(qiáng)化重大事項(xiàng)信息披露管理。部分案件中，管理人不披露重大事項(xiàng)主要是為“利用基金財(cái)產(chǎn)牟利、利用不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易套取資金、挪用及侵占資金財(cái)產(chǎn)”等背信運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的行為提供掩護(hù)，嚴(yán)重侵犯投資者合法權(quán)益。協(xié)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注、從重打擊該類違規(guī)行為，督促管理人如實(shí)、完整、及時(shí)地披露重大事項(xiàng)。

四是精準(zhǔn)識(shí)別并打擊違規(guī)保本保收益。近年來，保本保收益行為屢禁未絕，數(shù)量仍居高位，且有隱蔽化、多樣化的發(fā)展趨勢(shì)。協(xié)會(huì)以案促治，重申“不得保本保收益”的監(jiān)管紅線，著重規(guī)范管理人的募集行為，關(guān)注其是否在推介中誘導(dǎo)投資者產(chǎn)生剛性兌付預(yù)期，并按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則精準(zhǔn)懲處。

三、緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，壓實(shí)高管人員責(zé)任

人力資本是基金行業(yè)最重要的資產(chǎn)，高管人員是改善基金管理機(jī)構(gòu)治理、提高機(jī)構(gòu)質(zhì)量、構(gòu)建行業(yè)良性生態(tài)的重要一環(huán)。協(xié)會(huì)緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”的主體責(zé)任，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)和相關(guān)高管人員一同追責(zé)。在自律案件辦理過程中，部分高管人員以“掛名高管、不參與經(jīng)營(yíng)”“目前已離職”“不分管相關(guān)管理事務(wù)”等為由逃避責(zé)任，凸顯其勤勉履職意識(shí)淡薄。2022年，協(xié)會(huì)加大對(duì)私募機(jī)構(gòu)高管人員的追責(zé)力度，取消18名高管人員的基金從業(yè)資格，將18名高管加入黑名單，對(duì)30名高管進(jìn)行公開譴責(zé)，并記入誠(chéng)信檔案。通過強(qiáng)化人員管理、壓緊壓實(shí)高管責(zé)任,督促管理人歸位盡責(zé)、依法合規(guī)展業(yè)。

四、持續(xù)夯實(shí)制度基礎(chǔ)，全面提升執(zhí)紀(jì)質(zhì)效

2022年，為推進(jìn)自律管理工作的法治化、規(guī)范化，協(xié)會(huì)以問題為導(dǎo)向，在充分總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、審慎論證研究的基礎(chǔ)上，對(duì)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》進(jìn)行修訂，形成《自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》并于2022年12月30日正式發(fā)布實(shí)施?！秾?shí)施辦法》搭建了立體化、多層次、漸進(jìn)式的自律管理和紀(jì)律處分措施體系，分類施治、分層管理，為更好地發(fā)揮自律管理專業(yè)、高效、靈活、及時(shí)的優(yōu)勢(shì)奠定制度基礎(chǔ)。同時(shí)，《實(shí)施辦法》明確裁量因素，堅(jiān)持程序正義，持續(xù)提升自律管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化和透明度。

下一步，協(xié)會(huì)將持續(xù)以信義義務(wù)為基礎(chǔ)、以促進(jìn)發(fā)展為目的、以保護(hù)投資者利益為著力點(diǎn)，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴(yán)守底線、樹立高線，正本清源、肅正風(fēng)氣，持續(xù)推動(dòng)行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。