北交所發(fā)布《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)細(xì)則》

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，1月19日，北交所發(fā)布《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)細(xì)則》的公告。細(xì)則提到，做市商買賣雙向各自累計(jì)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000股。做市商通過做市專用證券賬戶持有的上市公司股份原則上應(yīng)當(dāng)不超過上市公司已發(fā)行股份的5%。

原文如下：

北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)細(xì)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范北京證券交易所(以下簡稱本所)股票做市交易業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)運(yùn)行秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》(以下簡稱《交易規(guī)則》)及其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本所上市公司股票的做市交易業(yè)務(wù)，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

第三條 本所上市公司股票做市交易業(yè)務(wù)，是指符合條件的證券公司(以下簡稱做市商)，按照本細(xì)則規(guī)定和做市協(xié)議約定在上市公司股票競價(jià)交易中提供持續(xù)雙向報(bào)價(jià)等流動(dòng)性服務(wù)(以下簡稱做市服務(wù))的業(yè)務(wù)。

第四條 做市商開展股票做市交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件(以下簡稱法律法規(guī))、本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和做市協(xié)議約定，不得利用做市交易業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為或者謀取其他不正當(dāng)利益，不得利用未公開信息進(jìn)行交易。

第二章 做市服務(wù)申請(qǐng)與終止

第五條 本所會(huì)員經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，開通本所做市交易權(quán)限后，可以向本所備案為特定股票提供做市服務(wù)。

第六條 鼓勵(lì)具備上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的保薦機(jī)構(gòu)或者實(shí)際控制該保薦機(jī)構(gòu)的證券公司在持續(xù)督導(dǎo)期間為其保薦股票提供做市服務(wù)。

第七條 會(huì)員擬開通本所做市交易權(quán)限的，需向本所提交下列材料：

(一)做市交易權(quán)限開通申請(qǐng)書;

(二)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證明文件復(fù)印件;

(三)做市專用證券賬戶、做市部門使用的自營證券賬戶信息;

(四)本所要求提交的其他材料。

第八條 會(huì)員提交的做市交易權(quán)限開通材料齊備且符合要求的，本所自受理之日起5個(gè)交易日內(nèi)通知申請(qǐng)人簽訂做市協(xié)議，明確開展做市交易業(yè)務(wù)的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。做市協(xié)議簽訂后，本所為申請(qǐng)人開通做市交易權(quán)限，并向市場(chǎng)公告。

做市交易權(quán)限開通材料不齊備或不符合要求的，本所不予辦理，并在5個(gè)交易日內(nèi)告知申請(qǐng)人。

第九條 做市商主動(dòng)申請(qǐng)取消本所做市交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)至少提前15個(gè)交易日書面通知本所，經(jīng)本所確認(rèn)后做市交易權(quán)限關(guān)閉。

第十條 做市商有下列情形之一的，本所可以取消其做市交易權(quán)限，并向市場(chǎng)公告：

(一)不再具備上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格;

(二)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為;

(三)本所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他情形。

做市商被取消本所做市交易權(quán)限的，1年內(nèi)不得重新申請(qǐng)開通。

第十一條 做市商擬加入為特定股票做市的，應(yīng)當(dāng)事先向本所提交申請(qǐng)表等本所規(guī)定的備案材料。備案材料齊備且符合要求的，本所在3個(gè)交易日內(nèi)予以備案，并通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)于收到本所備案通知當(dāng)日在符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺(tái)(以下簡稱規(guī)定信息披露平臺(tái))公告，自公告的次一交易日起可以為相關(guān)股票做市。

備案材料不齊備或不符合要求的，本所不予備案，并在3個(gè)交易日內(nèi)告知申請(qǐng)人。

在本所上市前采取做市交易方式的股票，原做市商未申請(qǐng)退出做市且具有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格、取得本所做市交易權(quán)限的，于該股票在本所上市后繼續(xù)為其提供做市服務(wù)。相關(guān)做市商應(yīng)當(dāng)在股票上市前一交易日在規(guī)定信息披露平臺(tái)公告。

第十二條 做市商擬主動(dòng)退出為特定股票做市的，應(yīng)當(dāng)至少提前2個(gè)交易日通知本所，并于收到本所確認(rèn)通知當(dāng)日在規(guī)定信息披露平臺(tái)公告，自公告的次一交易日起可以退出為相關(guān)股票做市。

做市商主動(dòng)申請(qǐng)退出為特定股票做市的，退出后6個(gè)月內(nèi)不得重新申請(qǐng)為同一只股票做市;做市商主動(dòng)申請(qǐng)退出為所有股票做市的，退出后1年內(nèi)不得重新申請(qǐng)為本所任一股票做市。

第十三條 做市商加入或退出為特定股票做市的，應(yīng)當(dāng)按照本所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，及時(shí)辦理股票在做市專用證券賬戶和自營賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。

第三章 做市商權(quán)利與義務(wù)

第十四條 做市商開展做市交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過專用證券賬戶和專用交易單元進(jìn)行。做市專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)備。

做市商不得利用做市專用證券賬戶開展非做市交易業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)及本所另有規(guī)定的除外。

第十五條 本所可以根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況和市場(chǎng)需求，規(guī)定特定股票做市商數(shù)量和做市商最低做市期限。

第十六條 做市商開展做市交易業(yè)務(wù)，可使用自有股票、從中國證券金融股份有限公司借入的股票或者其他有權(quán)處分的股票。

做市商通過參與公開發(fā)行獲取做市股票的，不得使用做市專用證券賬戶參與戰(zhàn)略配售。

第十七條 做市商通過做市專用證券賬戶持有的上市公司股份原則上應(yīng)當(dāng)不超過上市公司已發(fā)行股份的5%。

做市商通過做市專用證券賬戶持有的股份，參照自營持有股份，納入證券公司持有同一上市公司股份數(shù)量合并計(jì)算，適用權(quán)益變動(dòng)披露及短線交易等相關(guān)規(guī)定。

第十八條 做市商可以采用限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)的方式進(jìn)行做市報(bào)價(jià)。

第十九條 做市商買賣雙向各自累計(jì)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000股。

第二十條 連續(xù)競價(jià)時(shí)段，做市商在符合最低申報(bào)數(shù)量的報(bào)價(jià)上的買賣價(jià)差應(yīng)不超過2%或兩個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位(孰高為準(zhǔn))。集合競價(jià)時(shí)段，做市商在符合最低申報(bào)數(shù)量的報(bào)價(jià)上的買賣價(jià)差應(yīng)不超過3%或兩個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位(孰高為準(zhǔn))。

買賣價(jià)差的計(jì)算公式為：買賣價(jià)差=(符合最低申報(bào)數(shù)量的賣出價(jià)格-符合最低申報(bào)數(shù)量的買入價(jià)格)/符合最低申報(bào)數(shù)量的賣出價(jià)格×100%。

第二十一條 做市商參與開盤集合競價(jià)，應(yīng)當(dāng)于9:20前發(fā)布有效報(bào)價(jià)。開盤集合競價(jià)時(shí)段做市商的有效報(bào)價(jià)參與天數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于該只股票當(dāng)月可交易天數(shù)的50%。

做市商參與收盤集合競價(jià)，應(yīng)當(dāng)于14:58前發(fā)布有效報(bào)價(jià)。收盤集合競價(jià)時(shí)段做市商的有效報(bào)價(jià)參與天數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于該只股票當(dāng)月可交易天數(shù)的70%。

連續(xù)競價(jià)期間，做市商有效報(bào)價(jià)時(shí)長應(yīng)當(dāng)不低于連續(xù)競價(jià)交易時(shí)長的90%。做市商成交后報(bào)價(jià)不符合有效報(bào)價(jià)要求，但在2分鐘內(nèi)恢復(fù)有效報(bào)價(jià)的，補(bǔ)充報(bào)價(jià)時(shí)間計(jì)入有效報(bào)價(jià)時(shí)長。

第二十二條 本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)第十九條至第二十一條的做市報(bào)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。

第二十三條 出現(xiàn)下列情形之一的，相應(yīng)豁免做市商的做市報(bào)價(jià)義務(wù)：

(一)最優(yōu)買價(jià)為漲停價(jià)或最優(yōu)賣價(jià)為跌停價(jià)的;

(二)股票處于盤中臨時(shí)停牌期間的;

(三)公開發(fā)行股票采用超額配售選擇權(quán)的，被授權(quán)的主承銷商自股票在本所上市之日起30個(gè)自然日內(nèi)免于履行報(bào)價(jià)義務(wù);

(四)做市商持有庫存股票不足最低報(bào)價(jià)數(shù)量要求的，可以免于履行賣出報(bào)價(jià)義務(wù)，但應(yīng)在該情形發(fā)生后的次一交易日內(nèi)恢復(fù)雙向報(bào)價(jià);

(五)本所認(rèn)定的其他情形。

前款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)情形消失后，做市商應(yīng)當(dāng)立即恢復(fù)做市報(bào)價(jià)。

第二十四條 發(fā)生下列情形之一的，本所可根據(jù)市場(chǎng)情況或做市商申請(qǐng)，相應(yīng)豁免做市商做市報(bào)價(jià)義務(wù)：

(一)發(fā)生上市公司就可能被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示、可能被終止上市或主動(dòng)終止上市等情形作出相關(guān)公告，或本所對(duì)上市公司股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示等情形時(shí)，本所可以根據(jù)做市商申請(qǐng)決定豁免做市商做市報(bào)價(jià)義務(wù);

(二)做市商因系統(tǒng)升級(jí)等導(dǎo)致無法履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)的，應(yīng)提前至少1個(gè)交易日向本所提出申請(qǐng)，本所可以根據(jù)做市商申請(qǐng)決定豁免做市商報(bào)價(jià)義務(wù);

(三)因不可抗力、意外事件或者重大技術(shù)故障等導(dǎo)致做市商無法繼續(xù)履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)，本所可以根據(jù)做市商申請(qǐng)或市場(chǎng)情況決定豁免做市商做市報(bào)價(jià)義務(wù)。

做市商因上述情形豁免做市報(bào)價(jià)義務(wù)的，應(yīng)于接到本所通知后，通過規(guī)定信息披露平臺(tái)向市場(chǎng)公告。上述情形消失后，做市商應(yīng)當(dāng)立即恢復(fù)做市報(bào)價(jià)。

第二十五條 本所根據(jù)做市指標(biāo)、做市績效和監(jiān)管合規(guī)等情況，定期開展做市商評(píng)價(jià)，并向市場(chǎng)公告。市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈波動(dòng)或者其他特殊情況的，本所可以決定在特定周期內(nèi)不對(duì)做市商的做市情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向市場(chǎng)公告。

第二十六條 本所可以根據(jù)做市商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)積極開展做市交易業(yè)務(wù)的做市商給予適當(dāng)?shù)慕灰踪M(fèi)用減免和激勵(lì)。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 做市商應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)隔離制度，將做市交易業(yè)務(wù)與可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和濫用。做市商不得利用做市交易業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益、損害投資者合法權(quán)益。

第二十八條 做市商應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易監(jiān)控機(jī)制，制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監(jiān)控、委托價(jià)格限制、股價(jià)異常波動(dòng)處理等措施，防止對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定造成影響。

第二十九條 做市商應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)送股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告、年度報(bào)告和季度壓力測(cè)試報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他材料。

做市商發(fā)生無法正常履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)、出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)、負(fù)責(zé)做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員變動(dòng)等與做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)的重大變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

第三十條 本所可以根據(jù)做市商做市表現(xiàn)和監(jiān)管需要，對(duì)做市商開展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，做市商應(yīng)當(dāng)積極配合，如實(shí)提供相關(guān)材料和說明。

第三十一條 做市商開展做市交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，不得實(shí)施異常交易行為，影響股票正常交易秩序。

本所根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為類型，結(jié)合做市商交易行為、市場(chǎng)影響、做市報(bào)價(jià)義務(wù)要求等因素進(jìn)行分析，對(duì)做市商異常交易行為進(jìn)行認(rèn)定。

第三十二條 做市商違反本細(xì)則或者本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以根據(jù)《交易規(guī)則》《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則(試行)》及相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分;涉嫌違反法律法規(guī)的，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第五章 附則

第三十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

本文編選自“北交所”官網(wǎng)；智通財(cái)經(jīng)編輯：劉家殷。