券商監(jiān)管趨嚴 證監(jiān)會連發(fā)五張罰單！涉及金元證券、五礦證券、川財證券等

智通財經(jīng)APP獲悉，12月5日，金元證券、五礦證券、川財證券分別被浙江、深圳、四川證監(jiān)局出具警示函，違規(guī)行為涉及違規(guī)兼職、從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等的問題。此外，金元證券葉羽因違規(guī)兼職被浙江證監(jiān)局出局警示函，中天證券陳萍因違規(guī)參與客戶證券賬戶出借等被深圳證監(jiān)局監(jiān)管談話。

值得注意的是，今年以來，證監(jiān)會對券商的監(jiān)管進一步加強。數(shù)據(jù)顯示，監(jiān)管在上半年向各券商、從業(yè)人員及營業(yè)部開出了176家罰單，涉及64家券商。

浙江證監(jiān)局對金元證券出具警示函，公告顯示，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽在任職期間，存在在公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。公司在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向證監(jiān)局報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

深圳證監(jiān)局對五礦證券、中天證券深南大道證券營業(yè)部負責人陳萍分別給予警示函、監(jiān)管談話措施。

其中，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出公司營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

陳萍在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。

四川證監(jiān)局對川財證券出具警示函。經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)川財證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產(chǎn)證券化項目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。

多位業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來，監(jiān)管密集披露證券公司及相關(guān)人員違規(guī)行為，不斷出臺制度督促“看門人”歸位盡責，再度彰顯了“強監(jiān)管”決心。作為證券市場主力軍，券商擔任著資本市場“看門人”的重要角色，券商應該壓實中介機構(gòu)“看門人”責任，規(guī)范業(yè)務(wù)合規(guī)問題，使其服務(wù)資本市場和實體經(jīng)濟的能力不斷提高。