上交所就《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月2日，上交所就《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。近年來(lái)，上交所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，積極發(fā)揮資產(chǎn)證券化市場(chǎng)功能，截至2022年10月末，上交所資產(chǎn)支持證券累計(jì)發(fā)行5.37萬(wàn)億元，托管量1.35萬(wàn)億元，在支持盤(pán)活存量資產(chǎn)、降低企業(yè)杠桿、拓寬融資渠道、助力供給側(cè)改革等方面發(fā)揮了重要作用。為了適應(yīng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)新發(fā)展階段和市場(chǎng)需求，上交所堅(jiān)持“真實(shí)出售、破產(chǎn)隔離”原則，立足問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合日常監(jiān)管實(shí)踐，對(duì)《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂，修訂后更名為《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》。

原文如下：

上交所就資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)

為了進(jìn)一步發(fā)揮資產(chǎn)支持證券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，今日，上交所發(fā)布《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》），向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

近年來(lái)，上交所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，積極發(fā)揮資產(chǎn)證券化市場(chǎng)功能，截至2022年10月末，上交所資產(chǎn)支持證券累計(jì)發(fā)行5.37萬(wàn)億元，托管量1.35萬(wàn)億元，在支持盤(pán)活存量資產(chǎn)、降低企業(yè)杠桿、拓寬融資渠道、助力供給側(cè)改革等方面發(fā)揮了重要作用。為了適應(yīng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)新發(fā)展階段和市場(chǎng)需求，上交所堅(jiān)持“真實(shí)出售、破產(chǎn)隔離”原則，立足問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合日常監(jiān)管實(shí)踐，對(duì)《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂，修訂后更名為《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》。

本次修訂涉及掛牌條件及確認(rèn)程序、發(fā)行及轉(zhuǎn)讓、信息披露、投資者權(quán)益保護(hù)、停復(fù)牌及終止掛牌、自律監(jiān)管等多個(gè)環(huán)節(jié)。主要包括以下內(nèi)容：一是聚焦資產(chǎn)支持證券特點(diǎn)，突出資產(chǎn)信用，細(xì)化基礎(chǔ)資產(chǎn)和現(xiàn)金流預(yù)測(cè)等掛牌條件要求，構(gòu)建符合資產(chǎn)證券化市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律的制度機(jī)制；二是明確掛牌條件確認(rèn)程序，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范，強(qiáng)化對(duì)掛牌條件確認(rèn)工作的約束和監(jiān)督，提高規(guī)范化和透明化程度；三是規(guī)范全鏈條信息披露安排，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，新增持有人會(huì)議制度，強(qiáng)化業(yè)務(wù)參與人風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，引導(dǎo)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)；四是優(yōu)化發(fā)行掛牌程序，完善停復(fù)牌監(jiān)管，簡(jiǎn)化掛牌申請(qǐng)文件，提升掛牌工作效率。

下一步，上交所將做好相關(guān)反饋意見(jiàn)的收集評(píng)估和吸納，盡快發(fā)布實(shí)施《業(yè)務(wù)規(guī)則》，建立公開(kāi)、透明、可預(yù)期的制度機(jī)制，搭建“1+5+N”（1個(gè)基本業(yè)務(wù)規(guī)則+5個(gè)業(yè)務(wù)指引+N個(gè)業(yè)務(wù)指南）的資產(chǎn)支持證券規(guī)則體系，提升規(guī)則友好性和市場(chǎng)主體獲得感，激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展活力，促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)效。

附件：

上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則

（征求意見(jiàn)稿）

第一章  總則

第一條 【制定依據(jù)】為了規(guī)范資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）根據(jù)《證券法》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)），以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條 【適用范圍】資產(chǎn)支持證券在本所掛牌轉(zhuǎn)讓和存續(xù)期管理等事宜，適用本規(guī)則。

本規(guī)則所稱資產(chǎn)支持證券，是指符合《管理規(guī)定》要求的證券公司、基金管理公司子公司等相關(guān)主體作為管理人通過(guò)設(shè)立資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)計(jì)劃），以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上所發(fā)行的證券。

第三條 【業(yè)務(wù)參與人一般要求】管理人、原始權(quán)益人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)、托管人、重要現(xiàn)金流提供方、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)參與人（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)參與人）及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守法律法規(guī)、本規(guī)則和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，嚴(yán)格履行掛牌協(xié)議、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等文件的約定或者承諾，保證所披露或者報(bào)送的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范。

第四條 【市場(chǎng)秩序】業(yè)務(wù)參與人及其相關(guān)人員在資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行利益輸送、直接或間接謀取不正當(dāng)利益以及其他破壞市場(chǎng)秩序的行為。

第五條 【投資者適當(dāng)性】資產(chǎn)支持證券的發(fā)行認(rèn)購(gòu)和掛牌轉(zhuǎn)讓實(shí)行投資者適當(dāng)性管理。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況、資產(chǎn)支持證券資信狀況變化以及投資者保護(hù)需要等，在掛牌轉(zhuǎn)讓期間動(dòng)態(tài)調(diào)整交易機(jī)制、投資者適當(dāng)性以及信息披露安排。

第六條 【風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)】資產(chǎn)支持證券在本所掛牌轉(zhuǎn)讓，不表明本所對(duì)資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益等作出判斷或保證，也不表明本所對(duì)掛牌申請(qǐng)文件、信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證。

資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行判斷和承擔(dān)。

第七條 【自律管理】本所依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、本規(guī)則、本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定以及掛牌協(xié)議等，對(duì)業(yè)務(wù)參與人、投資者及其相關(guān)人員（以下統(tǒng)稱監(jiān)管對(duì)象）實(shí)施自律管理。

第八條 【登記結(jié)算】資產(chǎn)支持證券的登記和結(jié)算，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)按照其業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第二章  掛牌條件確認(rèn)事項(xiàng)

第九條 【掛牌確認(rèn)安排】資產(chǎn)支持證券擬在本所掛牌轉(zhuǎn)讓的，管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本所提交資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)、專項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)條款、法律意見(jiàn)書(shū)和管理人盡職調(diào)查報(bào)告等申請(qǐng)文件，由本所依據(jù)法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)資產(chǎn)支持證券是否符合掛牌條件進(jìn)行確認(rèn)。

第十條 【掛牌條件】資產(chǎn)支持證券在本所掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）基礎(chǔ)資產(chǎn)符合本規(guī)則第十一條的規(guī)定；

（二）交易結(jié)構(gòu)設(shè)置合理；

（三）信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式符合規(guī)定；

（四）投資者符合本所投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他條件。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整資產(chǎn)支持證券掛牌條件，并向市場(chǎng)公開(kāi)。

第十一條 【基礎(chǔ)資產(chǎn)】資產(chǎn)支持證券在本所掛牌轉(zhuǎn)讓的，其基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）界定清晰，具有明確的法律法規(guī)依據(jù)；

（二）權(quán)屬清晰明確、可特定化，且具備可轉(zhuǎn)讓性；

（三）不存在抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制，但通過(guò)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)安排，在原始權(quán)益人向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時(shí)能夠解除相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外；

（四）現(xiàn)金流獨(dú)立、持續(xù)、穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)，現(xiàn)金流來(lái)源原則上應(yīng)當(dāng)分散；

（五）涉及的交易合同和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)真實(shí)、合法、有效，交易對(duì)價(jià)公允，具有商業(yè)合理性；

（六）不涉及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引》規(guī)定的相關(guān)情形，不存在違反地方政府性債務(wù)管理相關(guān)規(guī)定的情形；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他要求。

第十二條 【現(xiàn)金流】基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流回款及分配路徑應(yīng)當(dāng)清晰明確。專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，防范現(xiàn)金流的混同和挪用等風(fēng)險(xiǎn)。

專項(xiàng)計(jì)劃可以聘請(qǐng)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流進(jìn)行預(yù)測(cè)?，F(xiàn)金流預(yù)測(cè)應(yīng)當(dāng)遵循合理、審慎的原則，充分考慮影響未來(lái)現(xiàn)金流變化的各種因素。

第十三條 【規(guī)模期限和循環(huán)購(gòu)買(mǎi)】基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。

以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買(mǎi)新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)的，管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置適當(dāng)?shù)娜氤貥?biāo)準(zhǔn)、管理人監(jiān)督管理機(jī)制等相關(guān)安排，對(duì)循環(huán)購(gòu)買(mǎi)的基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行審查和執(zhí)行確認(rèn)，并持續(xù)關(guān)注符合入池標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)規(guī)模是否滿足循環(huán)購(gòu)買(mǎi)需求，制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第十四條 【原始權(quán)益人】原始權(quán)益人開(kāi)展資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)、滿足主管部門(mén)監(jiān)管要求，取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可或經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合《管理規(guī)定》相關(guān)要求。

第十五條 【持續(xù)運(yùn)營(yíng)服務(wù)支持】專項(xiàng)計(jì)劃交易結(jié)構(gòu)中設(shè)置資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的，資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)服務(wù)能力，并設(shè)置后備服務(wù)機(jī)構(gòu)替換機(jī)制。原始權(quán)益人或者其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的，管理人還應(yīng)當(dāng)確?；A(chǔ)資產(chǎn)、現(xiàn)金流的獨(dú)立性，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條 【增級(jí)安排】專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)置結(jié)構(gòu)化分層、差額支付承諾、保證擔(dān)保等內(nèi)外部信用增級(jí)措施的，應(yīng)當(dāng)明確各項(xiàng)增級(jí)措施的啟動(dòng)時(shí)間、觸發(fā)機(jī)制、保障內(nèi)容及操作流程、增信安排的法律效力和增信效果等事項(xiàng)。

第十七條 【風(fēng)險(xiǎn)自留】原始權(quán)益人或其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)保留一定比例的基礎(chǔ)資產(chǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)，本所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三章  掛牌條件確認(rèn)程序

第十八條 【掛牌條件確認(rèn)一般規(guī)定】本所遵循公開(kāi)、公平、公正以及便捷高效的原則開(kāi)展掛牌條件確認(rèn)工作，及時(shí)向市場(chǎng)公開(kāi)掛牌條件確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)工作流程信息，明確市場(chǎng)預(yù)期，接受社會(huì)監(jiān)督。

第十九條 【重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告】本所掛牌條件確認(rèn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)支持證券涉及重大宏觀調(diào)控及產(chǎn)業(yè)政策等變化、重大影響償付能力事項(xiàng)、重大無(wú)先例情況、重大敏感事項(xiàng)、重大輿情和重大違法違規(guī)線索的，以及其他需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定的事項(xiàng)，將及時(shí)請(qǐng)示中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十條 【申請(qǐng)文件核對(duì)】本所收到申請(qǐng)文件后，在兩個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件是否齊備和是否符合規(guī)定形式要求進(jìn)行核對(duì)。申請(qǐng)文件齊備且符合要求的，本所予以受理；申請(qǐng)文件不齊備或者不符合要求的，本所一次性告知需補(bǔ)正的事項(xiàng)并予以退回。

第二十一條 【分類確認(rèn)機(jī)制】本所根據(jù)業(yè)務(wù)參與人的資信狀況、基礎(chǔ)資產(chǎn)類別、管理人及其人員執(zhí)業(yè)情況等，對(duì)資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)實(shí)行分類審議，具體安排由本所另行規(guī)定。

第二十二條 【反饋意見(jiàn)】本所受理申請(qǐng)文件后，安排兩名工作人員對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)出具書(shū)面反饋意見(jiàn)；無(wú)需出具反饋意見(jiàn)的，提交掛牌條件確認(rèn)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱審議會(huì)）審議。

第二十三條 【反饋回復(fù)及反饋回復(fù)確認(rèn)】管理人應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見(jiàn)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)提交反饋意見(jiàn)回復(fù)。不能在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)的，管理人應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前向本所提交延期回復(fù)申請(qǐng)，經(jīng)本所同意后可以延期，延期時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)十五個(gè)工作日。

管理人提交的反饋意見(jiàn)回復(fù)和經(jīng)修改的申請(qǐng)文件，不符合相關(guān)要求的，本所可以再次出具反饋意見(jiàn)；無(wú)需再次出具反饋意見(jiàn)的，提交審議會(huì)進(jìn)行審議。

第二十四條 【掛牌條件確認(rèn)會(huì)議】審議會(huì)采取合議方式對(duì)資產(chǎn)支持證券是否符合掛牌條件等事宜作出決定，形成“通過(guò)”或者“不通過(guò)”的會(huì)議意見(jiàn)。

因存在尚待核實(shí)的重大問(wèn)題，無(wú)法形成會(huì)議意見(jiàn)的，可以暫緩審議。

審議會(huì)的人員組成、工作程序等事宜，由本所另行規(guī)定。

第二十五條 【掛牌條件確認(rèn)意見(jiàn)】本所結(jié)合審議會(huì)意見(jiàn)，出具資產(chǎn)支持證券符合掛牌轉(zhuǎn)讓條件的無(wú)異議函或者作出終止審議的決定，并通知管理人。

第二十六條 【中止掛牌條件確認(rèn)】掛牌條件確認(rèn)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面報(bào)告本所，本所確認(rèn)后中止掛牌條件確認(rèn)程序：

（一）原始權(quán)益人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對(duì)資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓影響重大；

（二）管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其簽字人員因涉嫌資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案；

（三）原始權(quán)益人、管理人、增信機(jī)構(gòu)（如有）或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或接管等監(jiān)管措施，以上機(jī)構(gòu)或其簽字人員被主管部門(mén)依法采取限制參與資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、被本所實(shí)施一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件的紀(jì)律處分，尚未解除；

（四）管理人向本所申請(qǐng)中止掛牌條件確認(rèn)程序且理由正當(dāng)；

（五）本所規(guī)定的其他情形。

第二十七條 【終止掛牌條件確認(rèn)】掛牌條件確認(rèn)過(guò)程中，出現(xiàn)下列情形之一的，本所確認(rèn)后終止掛牌條件確認(rèn)程序并通知管理人：

（一）掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件內(nèi)容存在重大缺陷，嚴(yán)重影響投資者理解和掛牌轉(zhuǎn)讓確認(rèn)工作；

（二）原始權(quán)益人、管理人等阻礙或者拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所依法對(duì)其實(shí)施檢查、核查，或者原始權(quán)益人、管理人等以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾掛牌條件確認(rèn)工作；

（三）中止掛牌條件確認(rèn)程序超過(guò)3個(gè)月，或者管理人向本所申請(qǐng)終止掛牌條件確認(rèn)程序；

（四）本所規(guī)定的其他情形。

第二十八條 【相關(guān)事項(xiàng)核查要求】本所受理資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后至資產(chǎn)支持證券掛牌前，發(fā)生可能影響資產(chǎn)支持證券掛牌條件、嚴(yán)重影響投資者價(jià)值判斷及投資決策的相關(guān)事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核查并出具核查意見(jiàn)。相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券不再符合掛牌條件的，本所可以按照有關(guān)規(guī)定采取中止或者終止掛牌條件確認(rèn)程序等措施。

第四章  發(fā)行和掛牌轉(zhuǎn)讓

第二十九條 【發(fā)行前備案】管理人應(yīng)當(dāng)在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前按照相關(guān)規(guī)定向本所報(bào)備。

第三十條 【發(fā)行承銷(xiāo)】資產(chǎn)支持證券發(fā)行可以采用簿記建檔、協(xié)議發(fā)行等方式。

第三十一條 【適當(dāng)性管理】資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向?qū)I(yè)投資者中的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行和轉(zhuǎn)讓。參與資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合本所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定。

第三十二條 【發(fā)行掛牌安排】資產(chǎn)支持證券發(fā)行完成后，管理人應(yīng)當(dāng)向本所提交專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立公告、實(shí)際募集資金金額的證明文件等材料。

本所收到材料后，辦理資產(chǎn)支持證券掛牌，并與管理人簽訂相關(guān)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和自律管理等有關(guān)事項(xiàng)。

第三十三條 【轉(zhuǎn)讓要求】資產(chǎn)支持證券以現(xiàn)券或本所認(rèn)可的其他方式轉(zhuǎn)讓，并可以根據(jù)本所相關(guān)規(guī)則參與債券質(zhì)押式三方回購(gòu)、債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)、債券借貸等業(yè)務(wù)。

第三十四條 【轉(zhuǎn)讓方式】?jī)?yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券采用凈價(jià)方式轉(zhuǎn)讓，次級(jí)資產(chǎn)支持證券采用全價(jià)方式轉(zhuǎn)讓，本所另有規(guī)定的除外。

第五章  信息披露

第三十五條 【信息披露一般規(guī)定】管理人、托管人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本規(guī)則、本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定以及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等文件的約定和作出的相關(guān)承諾，及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第三十六條 【信息披露配合義務(wù)】原始權(quán)益人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定及時(shí)向信息披露義務(wù)人提供相關(guān)信息，并保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十七條 【披露方式】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所網(wǎng)站或者本所認(rèn)可的其他方式進(jìn)行信息披露，且披露時(shí)間不得晚于在其他場(chǎng)所或場(chǎng)合披露的時(shí)間。

信息披露義務(wù)人和其他知情人員在信息正式披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)，不得提前泄露擬披露的信息。法律法規(guī)或者本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。

第三十八條 【豁免披露】擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或者損害信息披露義務(wù)人利益的，可以向本所申請(qǐng)豁免披露。

第三十九條 【暫緩披露】擬披露的信息存在較大不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或商業(yè)敏感信息，或者符合本所認(rèn)可的其他情形，立即披露可能會(huì)損害信息披露義務(wù)人利益或者誤導(dǎo)投資者，且同時(shí)符合下列條件的，信息披露義務(wù)人可以向本所申請(qǐng)暫緩披露，并說(shuō)明暫緩披露的理由和期限：

（一）擬披露的信息未泄露；

（二）有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書(shū)面承諾保密；

（三）資產(chǎn)支持證券交易未發(fā)生異常波動(dòng)。

本所同意的，信息披露義務(wù)人可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限原則上不超過(guò)2個(gè)月。暫緩披露申請(qǐng)未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)信息。

暫緩披露的信息確實(shí)難以保密、已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞，導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)立即披露相關(guān)信息。

第四十條 【自愿披露】信息披露義務(wù)人可以自愿披露其他與投資者價(jià)值判斷和投資決策有關(guān)的信息。自愿披露應(yīng)當(dāng)符合信息披露有關(guān)要求，遵守有關(guān)法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，就類似事件執(zhí)行同一披露標(biāo)準(zhǔn)，不得選擇性披露，且不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。

業(yè)務(wù)參與人及其相關(guān)人員作出承諾的，相關(guān)承諾應(yīng)當(dāng)披露。

第四十一條 【交易所主動(dòng)公告】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本所要求的規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)報(bào)告或者回復(fù)本所就相關(guān)事項(xiàng)提出的問(wèn)詢。

信息披露義務(wù)人未在本所要求的期限內(nèi)回復(fù)本所問(wèn)詢，未按照本規(guī)則規(guī)定和本所要求進(jìn)行報(bào)告或披露，或者本所認(rèn)為必要的，本所可以向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。

第四十二條 【披露直通車(chē)】本所根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、本規(guī)則及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)符合條件的信息披露文件實(shí)行直通車(chē)管理，管理人等通過(guò)債券業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)上傳信息披露文件，并直接提交至本所網(wǎng)站披露，本所進(jìn)行事后審查。本所可以視情況對(duì)部分可能影響投資者價(jià)值判斷和投資決策的信息披露文件實(shí)行事前審查。

信息披露文件出現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)性陳述的，本所可以要求信息披露義務(wù)人作出說(shuō)明并補(bǔ)充披露，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照本所的要求辦理。

第四十三條 【計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等編制要求】資產(chǎn)支持證券發(fā)行前，管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定披露計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等文件。

第四十四條 【定期報(bào)告】資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告和托管報(bào)告。

第四十五條 【重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告】資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生可能影響資產(chǎn)支持證券收益分配、投資價(jià)值、轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交并披露臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

已披露的重大事件出現(xiàn)新的進(jìn)展或者變化，可能對(duì)資產(chǎn)支持證券收益分配、投資價(jià)值、轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者投資者權(quán)益等產(chǎn)生較大影響的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露后續(xù)進(jìn)展或者變化情況及其影響。

第四十六條 【其他臨時(shí)報(bào)告】資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定披露收益分配報(bào)告、循環(huán)購(gòu)買(mǎi)報(bào)告、回售贖回等行權(quán)報(bào)告、清算報(bào)告和其他臨時(shí)報(bào)告。

第四十七條 【評(píng)級(jí)報(bào)告】聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定持續(xù)跟蹤受評(píng)對(duì)象信用狀況的變化情況，及時(shí)披露定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)向管理人和本所提交跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告，并及時(shí)予以披露。資產(chǎn)支持證券評(píng)級(jí)報(bào)告原則上在非交易時(shí)間披露。

第四十八條 【文件格式規(guī)范】計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等文件的內(nèi)容與格式由本所另行規(guī)定。

第六章  持有人權(quán)益保護(hù)

第一節(jié)  信用風(fēng)險(xiǎn)管理

第四十九條 【風(fēng)險(xiǎn)管理總體要求】業(yè)務(wù)參與人、投資者及其相關(guān)人員以及投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定履行信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

第五十條 【管理人職責(zé)】管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定管理、運(yùn)用、處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)參與人、基礎(chǔ)資產(chǎn)和資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)變化情況，采取有效措施，防范、化解和處置資產(chǎn)支持證券信用風(fēng)險(xiǎn)，并督促其他業(yè)務(wù)參與人合規(guī)履行規(guī)定和約定的義務(wù)。

第五十一條 【原始權(quán)益人職責(zé)】原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)，確?；A(chǔ)資產(chǎn)真實(shí)、合法、有效和獨(dú)立。特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，維護(hù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、現(xiàn)金流與信用水平的穩(wěn)定，加強(qiáng)負(fù)債、資金和現(xiàn)金流管理，為基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生預(yù)期現(xiàn)金流提供必要的保障。

第五十二條 【重要現(xiàn)金流提供方職責(zé)】重要現(xiàn)金流提供方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定履行義務(wù)，維護(hù)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)負(fù)債、資金和現(xiàn)金流管理，維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全。

第五十三條 【資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)】資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定管理、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)，監(jiān)測(cè)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量變化情況，按照約定及時(shí)歸集和劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金流。

第五十四條 【增信機(jī)構(gòu)職責(zé)】增信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定承擔(dān)增信責(zé)任，及時(shí)履行增信義務(wù)。

第五十五條 【風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)司法措施】資產(chǎn)支持證券出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或違約情形，管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定勤勉盡責(zé)、及時(shí)有效地采取相關(guān)措施，并根據(jù)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)條款的約定或者資產(chǎn)支持證券持有人會(huì)議決議的授權(quán)，處分基礎(chǔ)資產(chǎn)，接受全部或者部分資產(chǎn)支持證券持有人的委托依法申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全措施、提起或參加訴訟、仲裁、破產(chǎn)等法律程序。

第二節(jié)  持有人會(huì)議

第五十六條 【持有人會(huì)議規(guī)則約定事項(xiàng)】管理人應(yīng)當(dāng)按照有利于保護(hù)資產(chǎn)支持證券持有人權(quán)益的原則制定資產(chǎn)支持證券持有人會(huì)議規(guī)則。

持有人會(huì)議規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、合理、合法，不得違反法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，明確約定下列事項(xiàng)：

（一）通過(guò)持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍；

（二）持有人會(huì)議的召集、通知、召開(kāi)程序及其適用情形；

（三）持有人會(huì)議的決策程序，決策生效條件和效力范圍等；

（四）持有人會(huì)議決議的披露與落實(shí)；

（五）其他重要事項(xiàng)。

管理人應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中披露持有人會(huì)議規(guī)則以及落實(shí)持有人會(huì)議決議的相關(guān)承諾與安排。

第五十七條 【會(huì)議召集事項(xiàng)】資產(chǎn)支持證券存續(xù)期間，出現(xiàn)下列可能影響持有人權(quán)益的重大事項(xiàng)，需要持有人作出決定或者授權(quán)采取相應(yīng)措施的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集持有人會(huì)議：

（一）擬變更計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)條款的約定；

（二）擬修改持有人會(huì)議規(guī)則；

（三）專項(xiàng)計(jì)劃已經(jīng)或者預(yù)計(jì)不能按約定分配收益；

（四）基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集相關(guān)賬戶被凍結(jié)或者限制使用，現(xiàn)金流未按約定足額歸集、劃轉(zhuǎn)或者被截留、挪用；

（五）特定原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)、重要現(xiàn)金流提供方、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資信情況發(fā)生明顯惡化或者不履行職責(zé)，或者增信機(jī)制、專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全維護(hù)機(jī)制未能有效實(shí)施，可能影響專項(xiàng)計(jì)劃按約定分配收益；

（六）持有人會(huì)議規(guī)則約定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)持有人會(huì)議的情形；

（七）發(fā)生其他對(duì)持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

持有人會(huì)議規(guī)則可以約定其他主體召集持有人會(huì)議的安排。相關(guān)安排應(yīng)當(dāng)有利于保護(hù)持有人權(quán)益，便于會(huì)議召集和持有人行使權(quán)利。

第五十八條 【持有人會(huì)議通知】管理人或者其他召集人應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布會(huì)議通知，按照規(guī)定或者約定召開(kāi)持有人會(huì)議。

第五十九條 【簡(jiǎn)化召集程序】管理人可以按照相關(guān)規(guī)定或者持有人會(huì)議規(guī)則的約定簡(jiǎn)化持有人會(huì)議召集程序或者決議方式，但不得對(duì)持有人權(quán)益產(chǎn)生不利影響。

第六十條 【持有人會(huì)議議案】提交持有人會(huì)議審議的議案應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定和約定，有利于保護(hù)資產(chǎn)支持證券持有人權(quán)益，具有明確并切實(shí)可行的決議事項(xiàng)。

第六十一條 【持有人會(huì)議見(jiàn)證】管理人應(yīng)當(dāng)在持有人會(huì)議結(jié)束后及時(shí)披露持有人會(huì)議決議公告。持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)由律師見(jiàn)證。見(jiàn)證律師對(duì)會(huì)議的召集、召開(kāi)、表決程序、出席會(huì)議人員資格、有效表決權(quán)、決議的合法性以及效力等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券持有人會(huì)議決議一同披露。

第六十二條 【表決權(quán)】持有人應(yīng)當(dāng)按照持有人會(huì)議規(guī)則的約定行使表決權(quán)。原始權(quán)益人、原始權(quán)益人的關(guān)聯(lián)方以及對(duì)決議事項(xiàng)存在利益沖突的資產(chǎn)支持證券持有人應(yīng)當(dāng)回避表決。

第六十三條 【決議落實(shí)】持有人會(huì)議形成生效決議后，相關(guān)業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定予以落實(shí)。

第七章  停牌、復(fù)牌、終止掛牌

第六十四條 【停復(fù)牌基本要求】為了保證信息披露的及時(shí)與公平，本所可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求、本規(guī)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，決定資產(chǎn)支持證券臨時(shí)停止轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱停牌）與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱復(fù)牌）。

發(fā)生本規(guī)則規(guī)定的停牌與復(fù)牌事項(xiàng)的，管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)資產(chǎn)支持證券停牌與復(fù)牌。本規(guī)則未作明確規(guī)定，但是管理人有理由認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌與復(fù)牌的，可以向本所提出申請(qǐng)并說(shuō)明理由，本所視情況決定資產(chǎn)支持證券的停牌與復(fù)牌事項(xiàng)。

管理人的停復(fù)牌申請(qǐng)不符合相關(guān)規(guī)定或者缺乏合理理由，本所可以拒絕管理人的停復(fù)牌申請(qǐng)。管理人不按規(guī)定申請(qǐng)停復(fù)牌的，本所可以直接對(duì)資產(chǎn)支持證券停復(fù)牌。

第六十五條 【停牌申請(qǐng)事項(xiàng)】出現(xiàn)下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)立即向本所申請(qǐng)停牌，并在按規(guī)定披露后申請(qǐng)復(fù)牌：

（一）媒體中出現(xiàn)關(guān)于資產(chǎn)支持證券或者業(yè)務(wù)參與人的尚未披露的信息，可能或者已經(jīng)對(duì)資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生重大影響；

（二）應(yīng)當(dāng)披露的重大信息存在不確定性因素且預(yù)計(jì)難以保密的，或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄露的；

（三）其他對(duì)資產(chǎn)支持證券投資者權(quán)益有重大影響的情形。

管理人未及時(shí)向本所申請(qǐng)的，本所可以視情況對(duì)資產(chǎn)支持證券實(shí)施停牌，待相關(guān)公告披露后予以復(fù)牌。

第六十六條 【主動(dòng)停牌事項(xiàng)】出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以視情況對(duì)資產(chǎn)支持證券實(shí)施停牌，待按規(guī)定披露或者相關(guān)情形消除后予以復(fù)牌：

（一）資產(chǎn)支持證券出現(xiàn)不能按約定分配收益等情形且未充分披露相關(guān)信息；

（二）管理人未按照本規(guī)則以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，或者已經(jīng)披露的信息不符合要求，且可能對(duì)投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為需要停牌的其他情形。

第六十七條 【停牌期間披露事項(xiàng)】資產(chǎn)支持證券停牌或者復(fù)牌的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

停牌期間，資產(chǎn)支持證券的派息、兌付、回售、贖回等事宜按照相關(guān)規(guī)定以及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等文件的約定執(zhí)行。

第六十八條 【摘牌情形】出現(xiàn)下列情形之一的，資產(chǎn)支持證券在本所終止掛牌：

（一）資產(chǎn)支持證券全部完成償付；

（二）經(jīng)全體資產(chǎn)支持證券持有人同意，管理人提出申請(qǐng)；

（三）本所規(guī)定的其他情形。

管理人應(yīng)當(dāng)于上述情形發(fā)生后及時(shí)披露相關(guān)公告。

第八章  自律監(jiān)管

第六十九條 【工作措施】本所在自律監(jiān)管過(guò)程中，可以根據(jù)本規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)則單獨(dú)或合并采取下列日常工作措施：

（一）要求對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明；

（二）出具監(jiān)管工作函；

（三）約見(jiàn)有關(guān)人員；

（四）要求提供相關(guān)備查文件或材料；

（五）要求就相關(guān)事項(xiàng)開(kāi)展自查或者核查；

（六）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)情況；

（七）本所規(guī)定的其他日常工作措施。

第七十條 【現(xiàn)場(chǎng)檢查】本所在自律監(jiān)管過(guò)程中，可以根據(jù)工作需要，對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

前款所稱現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指本所在監(jiān)管對(duì)象及其控股子公司、分支機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等場(chǎng)所，查閱、復(fù)制、提取文件和資料、采集數(shù)據(jù)信息、查看實(shí)物、詢問(wèn)相關(guān)人員等。

相關(guān)監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合本所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)制作并完整保存相關(guān)工作底稿備查，按要求提供相關(guān)資料，如實(shí)回復(fù)相關(guān)問(wèn)詢，并保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第七十一條 【監(jiān)管措施】監(jiān)管對(duì)象違反本規(guī)則以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以采取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書(shū)面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開(kāi)致歉；

（六）要求聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；

（七）要求限期參加培訓(xùn)；

（八）建議更換相關(guān)任職人員；

（九）向相關(guān)主管部門(mén)出具監(jiān)管建議函；

（十）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第七十二條 【紀(jì)律處分】監(jiān)管對(duì)象違反本規(guī)則以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以采取下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）暫不接受管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的資產(chǎn)支持證券掛牌相關(guān)文件；

（四）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

第七十三條 【誠(chéng)信檔案】監(jiān)管對(duì)象出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以將其納入誠(chéng)信檔案：

（一）未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務(wù)的；

（二）不履行作出的重要承諾的；

（三）被本所實(shí)施紀(jì)律處分及相關(guān)監(jiān)管措施的；

（四）本所規(guī)定的其他情形。

本所根據(jù)法律法規(guī)、本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，可以審慎受理記入誠(chéng)信檔案的監(jiān)管對(duì)象提交的申請(qǐng)或出具的相關(guān)文件。

第七十四條 【復(fù)核申請(qǐng)】監(jiān)管對(duì)象不服本所紀(jì)律處分決定且符合本所規(guī)定的復(fù)核條件的，可以按照本所相關(guān)規(guī)定提出復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核期間，該決定不停止執(zhí)行。

第九章  附則

第七十五條 【特殊規(guī)定】本所對(duì)特定品種或者特定資產(chǎn)類型資產(chǎn)支持證券的掛牌條件、信息披露、持有人權(quán)益保護(hù)等有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

本所對(duì)無(wú)法按約定完成收益分配資產(chǎn)支持證券及相關(guān)主體涉及的資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資者適當(dāng)性管理、掛牌轉(zhuǎn)讓及其他自律管理相關(guān)安排另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十六條 【收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七十七條 【發(fā)布程序】本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

第七十八條 【最終解釋】本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第七十九條 【施行日期】本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

本文編選自“上海證券交易所”，智通財(cái)經(jīng)編輯：汪婕。