監(jiān)管趨嚴(yán)！久富財(cái)富遭上海證監(jiān)局吊銷公募基金銷售牌照

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月1日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告稱，前期對(duì)上海久富財(cái)富基金銷售有限公司作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，近日，上海證監(jiān)局決定注銷上海久富財(cái)富基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證。

就在今年8月30日，上海證監(jiān)局對(duì)久富財(cái)富處以30萬元罰款，并責(zé)令該公司停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。在罰單中，上海證監(jiān)局提到，2021年2月10日，因久富財(cái)富未繳納服務(wù)費(fèi)用，作為公司基金銷售系統(tǒng)硬件設(shè)備托管機(jī)構(gòu)的名貝網(wǎng)絡(luò)，將其托管的久富財(cái)富硬件設(shè)備下架并留置，久富財(cái)富基金銷售系統(tǒng)及依附其上的災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。上述行為違反了《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其處以三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

值得注意的是，在此之前，久富財(cái)富就曾被暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)一年。而自2020年以來，久富財(cái)富已先后4次收到來自上海證監(jiān)局的相關(guān)處罰告知書。

業(yè)內(nèi)人士表示，在監(jiān)管趨嚴(yán)的大背景下、受渠道、客源、成本等多重因素影響，中小基金銷售機(jī)構(gòu)未來面臨的生存壓力可能更為嚴(yán)峻。中小型基金銷售機(jī)構(gòu)還需基于自身客戶基礎(chǔ)和產(chǎn)品儲(chǔ)備基礎(chǔ)，提高資產(chǎn)配置水平，進(jìn)一步提升差異化競爭突圍的能力。