證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月25日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。證監(jiān)會(huì)對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國(guó)泰君安(601211.SH)、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券(600909.SH)、招商證券(600999.SH)家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問(wèn)題。對(duì)存在輕微問(wèn)題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。

原文如下：

證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況

為督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮“看門(mén)人”作用，今年初，我會(huì)組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)檢查。本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購(gòu)重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。從檢查結(jié)果來(lái)看，各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運(yùn)作。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問(wèn)題，個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問(wèn)題。

針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時(shí)根據(jù)問(wèn)題的輕重，分類(lèi)采取措施：對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國(guó)泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問(wèn)題。對(duì)存在輕微問(wèn)題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。

同時(shí)，我會(huì)對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)。下一步，我會(huì)將常態(tài)化開(kāi)展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問(wèn)題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門(mén)人”功能，為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。

本文編選自“中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)”；智通財(cái)經(jīng)編輯：劉家殷。