因未能遵守ESG政策和程序 高盛(GS.US)遭SEC罰款400萬美元

智通財經(jīng)APP獲悉，當(dāng)?shù)貢r間周二，美國證券交易委員會(SEC)對高盛(GS.US)旗下的高盛資產(chǎn)管理公司(GSAM)提出指控，稱其涉及環(huán)境、社會和公司治理(ESG)的兩個共同基金和一個獨立管理賬戶未能遵守相關(guān)的政策和程序。GSAM同意支付400萬美元的罰款來解決這些指控。

SEC表示，在2017年4月至2020年2月期間，GSAM多次未能遵守涉及ESG的政策和程序。從2017年4月到2018年6月，該公司沒有披露一款產(chǎn)品的ESG研究政策和程序，而在政策和程序建立后，它未能在2020年2月之前始終如一地遵守這些政策和程序。

當(dāng)GSAM將其基金作為ESG產(chǎn)品進行營銷時，“他們必須建立合理的政策和程序，規(guī)定如何將ESG因素作為投資過程的一部分進行評估，然后遵循這些政策和程序，以避免向投資者提供與實際操作不同的產(chǎn)品信息，”SEC執(zhí)法部門副主任、氣候和ESG工作組負責(zé)人Sanjay Wadhwa表示。

此舉發(fā)生之際，SEC正在嚴厲打擊那些給其基金和策略貼上ESG標簽的公司。今年6月，高盛因ESG基金而受到SEC的民事調(diào)查。