內(nèi)控機(jī)制不完善 深圳證監(jiān)局對中信證券(600030.SH)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

智通財經(jīng)APP獲悉，10月24日消息，深圳證監(jiān)局發(fā)布對中信證券股份有限公司(600030.SH)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司在組織架構(gòu)規(guī)范整改過程中存在以下情形：一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產(chǎn)品、多項投資項目未通過個案申請審核；二是為管理在建物業(yè)或進(jìn)行專項投資設(shè)立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢；三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產(chǎn)品的出資超標(biāo)及直接投資項目問題未解決；四是未將直接持股35%的中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。以上情形反映出該公司合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善。