中基協(xié)一次性5張“罰單”涉三家私募：紅墻泰和暫停備案6個(gè)月，撤銷樂創(chuàng)財(cái)富私募管理人登記

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，9月23日，中基協(xié)一連發(fā)布5則紀(jì)律處分決定書，涉及紅墻泰和、漢心景紅、樂創(chuàng)財(cái)富3家私募機(jī)構(gòu)，以及紅墻泰和實(shí)際控制人鄭玉峰和樂創(chuàng)財(cái)富實(shí)際控制人鐘浩翰。

處分決定書顯示，上海紅墻泰和基金主要存在三項(xiàng)違規(guī)行為，分別是未嚴(yán)格落實(shí)合格投資者審查要求、內(nèi)控制度不健全、未按要求配合協(xié)會(huì)自律管理等。

其中，在對(duì)紅墻泰和的審查意見中，中基協(xié)根據(jù)相關(guān)法院民事判決書發(fā)現(xiàn)，“金湖AI對(duì)沖八期私募基金”中存在多名非合格投資者由一名投資者代持份額的情形。

不過，紅墻泰和曾對(duì)其中兩項(xiàng)問題提出申辯意見，并申請(qǐng)減輕紀(jì)律處分，但中基協(xié)最終未采納其申辯意見，決定對(duì)上海紅墻泰和基金予以公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金備案6個(gè)月，并對(duì)其法人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鄭玉峰予以公開譴責(zé)。

據(jù)悉，上海紅墻泰和基金是行業(yè)較為知名的量化私募。中基協(xié)信息顯示，紅墻泰和成立于2013年11月，于2016年11月完成登記備案，同年12月備案首只產(chǎn)品“金湖無量中性對(duì)沖四號(hào)私募證券投資基金”。注冊(cè)資本2000萬元，目前管理規(guī)模區(qū)間為20~50億元，董事長(zhǎng)和實(shí)控人為鄭玉峰。

產(chǎn)品發(fā)行方面，目前上海紅墻泰和基金旗下共備案有124只產(chǎn)品，其中119只均備案于2018年至2021年四年間，今年以來尚未備案新產(chǎn)品。

此外，公司也曾取得過不錯(cuò)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，據(jù)好買基金網(wǎng)數(shù)據(jù)，2019年紅墻泰和曾以高達(dá)115.78%的平均收益率在同類中排名42/2933。然而，近幾年的收益情況不再更新。

而另外兩家私募機(jī)構(gòu)——樂創(chuàng)財(cái)富和漢心景紅也受到了中基協(xié)的處罰。

中基協(xié)表示，樂創(chuàng)財(cái)富及實(shí)際控制人鐘浩翰未按要求配合行政監(jiān)管且不配合協(xié)會(huì)自律檢查、未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)且未變更登記備案信息，此外，協(xié)會(huì)私募基金管理人分類公示信息顯示，樂創(chuàng)財(cái)富從業(yè)人員僅有1人，因此，對(duì)協(xié)會(huì)采取了撤銷私募管理人登記的處罰，對(duì)鐘浩翰進(jìn)行公開譴責(zé)。

漢心景紅則因?yàn)楣芾砣说怯浶畔⑴c實(shí)際情況不符：一是公司在登記法律意見書中報(bào)告的風(fēng)控經(jīng)理孫大偉實(shí)際從未聘用過；二是公司高級(jí)管理人員景一的學(xué)歷、工作履歷與實(shí)際情況不符。中基協(xié)決定，對(duì)漢心景紅公開譴責(zé)，并要求其限期改正。

9月以來，中基協(xié)已經(jīng)下發(fā)了11份紀(jì)律處分決定書和9份紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告，共涉及9家私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。