涉及八年前財(cái)務(wù)造假案 招商證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，8月13日，招商證券發(fā)布公告稱收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書。經(jīng)查，公司2014年在開(kāi)展上海飛樂(lè)股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司）獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

招商證券表示，將全面配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

公告稱，此次被查的原因?yàn)樯婕?年前的一樁財(cái)務(wù)造假案。2014年，中安消技術(shù)以資產(chǎn)重組的方式借殼飛樂(lè)股份上市。此后不久，已經(jīng)更名為中安科的上市公司被查出重組時(shí)就存在財(cái)務(wù)造假。

2019年5月，中安科及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會(huì)處罰。隨后，投資者提起索賠訴訟，招商證券作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，和瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所一同成為被告。

2020年11月，中安科的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案一審作出判決，中安消技術(shù)、招商證券和瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)中安科的付款義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。招商證券對(duì)此提出上訴，二審中，法院最終認(rèn)定中安消技術(shù)應(yīng)對(duì)中安消的賠付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，招商證券在25%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所在15%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

此次案件同時(shí)也是涉證券虛假陳述的案件中，首例中介機(jī)構(gòu)按比例承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的生效判決。招商證券方面也對(duì)外透露，公司已依法履行對(duì)投資者的賠付責(zé)任，且可能是目前為止此案中唯一一家承擔(dān)了賠付責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)。而作為案件的當(dāng)事人，中安科已被債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)重整，目前正在推進(jìn)預(yù)重整階段的相關(guān)工作。