為財(cái)富管理轉(zhuǎn)型之路“添磚加瓦” 年內(nèi)第三家券商申請(qǐng)基金托管牌照

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，繼6月東興證券、湘財(cái)證券遞交基金托管資格申請(qǐng)材料后，又新增一券商申請(qǐng)基金托管資格。8月11日，證監(jiān)會(huì)披露最新信息顯示，東北證券(000686.SH)于遞交了申請(qǐng)基金托管資格的材料，并于當(dāng)日被監(jiān)管接收。

在東北證券申請(qǐng)前的一個(gè)月左右，6月30日，湘財(cái)證券遞交了基金托管資格申請(qǐng)材料，并迅速在7月7日根據(jù)監(jiān)管要求進(jìn)行了材料補(bǔ)正。

此外，今年第一家申請(qǐng)基金托管牌照的券商是東興證券，它于6月27日申報(bào)材料，并于7月4日進(jìn)行了補(bǔ)正。

證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至8月12日，除東北證券外，還有6家券商正在排隊(duì)申請(qǐng)牌照，分別為西部證券、財(cái)信證券、第一創(chuàng)業(yè)、天風(fēng)證券、東興證券、湘財(cái)證券，此外還有6家銀行也在申請(qǐng)，上述機(jī)構(gòu)的基金托管人資格申請(qǐng)均處于待批狀態(tài)。

相關(guān)人士表示，基金托管資格獲批，多一塊相對(duì)“稀缺”的牌照，有利于券商進(jìn)一步打開業(yè)務(wù)空間，在基金領(lǐng)域的布局和全力向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，“現(xiàn)在券商很多都在尋求財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，托管業(yè)務(wù)和基金代銷業(yè)務(wù)與財(cái)富管理高度關(guān)聯(lián)”。

隨著機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模的高速增長(zhǎng)，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)成為券商的重要發(fā)力點(diǎn)。招商證券測(cè)算，2021年證券行業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入約為1045億元，同比增長(zhǎng)51%，遠(yuǎn)高于12%的營(yíng)收增速。

基金托管業(yè)務(wù)主要為對(duì)外開展安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查凈值信息以及開展投資監(jiān)督等托管業(yè)務(wù)，截至目前，共有58張基金托管牌照，其中銀行、券商各有29張，其中，頭部券商相對(duì)集中。2022年以來，申請(qǐng)獲批的券商已有2家，分別為南京證券和東方財(cái)富證券。

根據(jù)要求，申請(qǐng)基金托管資格的機(jī)構(gòu)需要滿足凈資產(chǎn)不低于200億元、設(shè)有專門的基金托管部門且能保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立等在內(nèi)的十項(xiàng)條件規(guī)定。這意味著，只有部分競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、資本實(shí)力雄厚、服務(wù)質(zhì)量高、運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范穩(wěn)健的機(jī)構(gòu)才能脫穎而出。

回到東北證券，官網(wǎng)顯示，東北證券前身為吉林省證券公司，注冊(cè)資本為23.40億元。2000年6月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，經(jīng)過增資擴(kuò)股成立東北證券有限責(zé)任公司；2007年8月，錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)六陸實(shí)業(yè)股份有限公司定向回購(gòu)股份，以新增股份換股吸收合并東北證券有限責(zé)任公司，并更名為“東北證券股份有限公司”。

根據(jù)中證協(xié)排名，2021年，東北證券的凈資本、營(yíng)業(yè)收入在全行業(yè)中分別排名第38位、28位，一直處于行業(yè)中上游水平。而就凈資產(chǎn)而言，Wind數(shù)據(jù)顯示，東北證券在百余家券商中排名并不算頭部水平，仍處于中小券商行列。

業(yè)績(jī)方面，近年來，東北證券盈利能力逐年提升。2019年至2021年，東北證券分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)收79.69億元、66.1億元、74.78億元；凈利潤(rùn)10.07億元、13.33億元、16.24億元，連續(xù)三年增長(zhǎng)。