北交所對生物谷(833266.BJ)予以通報批評 系首次對上市公司予以紀律處分

智通財經(jīng)APP獲悉，7月12日消息，北交所對生物谷(833266.BJ)予以通報批評的紀律處分。北交所指出，近期，生物谷發(fā)生資金占用、重大事項未披露等違規(guī)事項。2021年11月5日，公司累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達到信息披露要求，公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務，后續(xù)購買理財行為亦未披露。針對前述資金占用事項，金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保，截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。

對于公司前述違規(guī)行為，保薦機構及保薦代表人在持續(xù)督導期內(nèi)，未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務，未及時向本所報告重大事項并發(fā)布風險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確，未能忠實勤勉履行持續(xù)督導職責。

針對上述違規(guī)行為，北交所給予控股股東金沙江以及公司實際控制人、時任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責的紀律處分；給予生物谷以及時任財務總監(jiān)兼董事會秘書賀元通報批評的紀律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。