子公司被暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月 中郵基金：不存在被終止掛牌風(fēng)險(xiǎn)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，7月11日，北京證監(jiān)局對中郵基金(834344)子公司首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司（首譽(yù)光控）采取暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。中郵基金今日發(fā)布公告表示，此次行政監(jiān)管措施實(shí)施對象為控股子公司，對公司自身的經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)不會(huì)產(chǎn)生重大不利影響，不存在因此次處罰而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)查，首譽(yù)光控未對投資對象、交易對手開展必要的盡職調(diào)查并實(shí)施嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理和交易額度管理，未充分評(píng)估融資主體和交易對手的資信狀況以及增信措施的有效性；未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，為其他機(jī)構(gòu)提供通道服務(wù)；未建立健全并有效執(zhí)行私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策制度以及過渡期內(nèi)未有序壓降不符合規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模。

對此，中郵創(chuàng)業(yè)基金表示，將按監(jiān)管要求督促首譽(yù)光控子公司即行整改、差缺補(bǔ)漏，進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。