因交易系統(tǒng)故障 招商證券(600999.SH)年內(nèi)二次收警示函

智通財經(jīng)APP獲悉，招商證券因交易系統(tǒng)故障，年內(nèi)再次收警示函。7月12日，證監(jiān)會對招商證券(600999.SH)出具警示函。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)其在5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責分配機制不完善。證監(jiān)會表示，招商證券應(yīng)對相關(guān)問題進行全面整改，并對責任人員進行內(nèi)部責任追究。

據(jù)悉，今年3月14日，招商證券集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導致部分客戶未及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。然而，僅過2個月，5月16日，招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄又出現(xiàn)異常。

針對3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件，深圳證監(jiān)局于4月2日對招商證券出具警示函處罰。深圳證監(jiān)局表示，招商證券存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題。

截至發(fā)稿，招商證券(06099)港股報7.54元，下跌0.66%，A股收盤報13.86元，下跌0.14%。