光大證券因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款380萬元

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，6月16日，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)中國光大證券(香港)有限公司(簡稱“光大證券”)并處以380萬元罰款，原因是光大證券沒有遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查包括對(duì)光大證券于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視，過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識(shí)別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個(gè)子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億元。

此外，盡管出現(xiàn)了以下預(yù)警跡象，但光大證券未能偵測某些客戶帳戶內(nèi)的可疑存款，也沒有作出適當(dāng)?shù)牟樵儯?/strong>

11名客戶從多名與其關(guān)系不明的第三者收到五筆或以上的存款；

七名客戶收到的存款凈金額與他們的估計(jì)凈資產(chǎn)不相稱；及

五名看來互不相關(guān)的客戶在四天內(nèi)收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該五名客戶使用有關(guān)資金買賣同一只股票。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為光大證券的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準(zhǔn)則》。

香港證監(jiān)會(huì)在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到：

有需要向市場傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的缺失不可接受；

光大證券采取了補(bǔ)救行動(dòng)，以加強(qiáng)其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內(nèi)部管控措施及制度；及

光大證券與香港證監(jiān)會(huì)合作解決香港證監(jiān)會(huì)的關(guān)注事項(xiàng)。