連發(fā)兩則處分 中基協(xié)：暫停受理小村資本私募基金產(chǎn)品備案、上海達仁資管董事長受紀律處分

智通財經(jīng)APP獲悉，6月8日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）連發(fā)兩份紀律處分。

一是上海小村資產(chǎn)管理有限公司因未向投資者充分揭示相關風險等多項違規(guī)事實，被中基協(xié)作出紀律處分，要求小村資本限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

二是時任上海達仁資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“上海達仁”）董事長兼首席執(zhí)行官羅顯志則因該公司承諾保本保收益、員工違規(guī)兼職，收到中基協(xié)的紀律處分事先告知書。

小村資本4項違規(guī)

小村資本所管理的“廣證烏商行1號私募股權投資基金”和“廣證烏商行2號私募股權投資基金”（下稱“廣證烏商行1號、2號”）的基金財產(chǎn)主要用于認申購嘉興崇邦股權投資管理有限公司作為普通合伙人的“嘉興天豐股權投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”（下稱“嘉興天豐”，為中基協(xié)備案的私募基金產(chǎn)品）的有限合伙份額，后者直接或間接投資于烏魯木齊銀行（下稱“烏行”）的股份。根據(jù)相關委托投資協(xié)議約定，嘉興天豐擬向北京譽高航空設備有限公司（下稱“北京譽高”）購買烏行股份，山西金滿堂珠寶有限公司（下稱“山西金滿堂”）作為擁有相關股東準入資格的公司，嘉興天豐委托山西金滿堂代為投資入股至烏行，并以山西金滿堂的名義持有烏行股份。

2018年3月8日，烏行向中基協(xié)提交書面材料，申請終止廣證烏商行1號、2號的產(chǎn)品備案，并反映上述產(chǎn)品存在未向投資者充分揭示風險、存在誤導性陳述等問題；3月16日，中基協(xié)將這兩只私募基金產(chǎn)品的備案申請退回，要求上海小村就烏行反映的問題出具自查報告或提供專項法律意見，并主動與烏行進行溝通；但自3月19日開始，廣證烏商行1號、2號托管戶陸續(xù)向嘉興天豐劃轉(zhuǎn)投資款，嘉興天豐隨后將投資款劃轉(zhuǎn)至山西金滿堂，后者最終將投資款轉(zhuǎn)至北京譽高；2019年1月25日，嘉興天豐從山西金滿堂處獲悉，因其擬受讓的烏行股份已設定質(zhì)押權利，無法啟動過戶流程。

經(jīng)中基協(xié)查證，小村資本存在四項違規(guī)事實。

第一，未向投資者充分揭示相關風險。其中就包括未將有關私募基金產(chǎn)品完整的投資交易結(jié)構、底層標的資產(chǎn)的權屬情況，以及擔保方回購能力及誠信情況存在的相關風險向投資者進行充分披露。

第二，未充分履行審慎勤勉義務。在中基協(xié)已退回備案申請并明確提示相關風險的情況下，小村資本無視監(jiān)管的風險提示與自律核查要求，仍在備案完成前進行投資，冒然作出投資決策，草率地將大額資金對外劃轉(zhuǎn)，將基金財產(chǎn)置于嚴重的違約風險之中。

第三，該機構旗下兩只私募基金產(chǎn)品未履行備案手續(xù)。

第四，未及時更新管理人登記信息。

私募排排網(wǎng)資料顯示，小村資本成立于2009年6月，是一家專業(yè)從事投資和資產(chǎn)管理的機構。公司注冊資本1.55億元，實繳資本1.55億元，管理規(guī)模50億至100億元。小村資本于2015年3月3日加入中基協(xié)的觀察會員。

中基協(xié)備案信息顯示，小村資本備案于2014年4月，注目前在協(xié)會備案的在管基金有42只。

上海達仁董事長兼首席執(zhí)行官羅顯志擬被紀律處分

該告知書顯示，上海達仁向其投資顧問類產(chǎn)品“創(chuàng)金合信基金-招商銀行-睿致前程13號資產(chǎn)管理計劃”的劣后級投資者“添增成長3號私募證券投資基金”的基金份額持有人承諾差額補足，屬于向私募基金投資者承諾投資本金不受損失以及最低收益的行為，違反了相關法律法規(guī)。

此外，上海達仁也存在一般員工違規(guī)兼職的問題，時任董事長兼首席執(zhí)行官羅顯志應當對上海達仁的這些違規(guī)行為承擔相應責任。

由此，中基協(xié)擬對羅顯志進行公開譴責，并要求其參加強制培訓。相關當事人如有異議，可以在收到告知書之日起5個工作日內(nèi)向中基協(xié)提出書面申辯申請。