中基協(xié)一次性9張罰單涉及4家私募 前海實(shí)盈涉嫌非法集資被立案

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，5月23日，中基協(xié)一次性公布9份紀(jì)律處分決定書，涉及前海實(shí)盈、前海正帆、中投駿和、卓匯公司四家私募的高管以及從業(yè)人員。紀(jì)律處分決定書顯示，這些私募高管和從業(yè)人員由于從事向投資者承諾保本保收益、隱瞞投資標(biāo)的的重大風(fēng)險(xiǎn)甚至提供向監(jiān)管虛假材料等違法違規(guī)行為，被中基協(xié)嚴(yán)厲處罰，作出了取消從業(yè)資格或加入黑名單等紀(jì)律處分。

據(jù)悉，今年基金行業(yè)內(nèi)監(jiān)管不減，截至目前，已有14家機(jī)構(gòu)及相關(guān)的高管人員被中基協(xié)作出紀(jì)律處分。

此前，5月10日，中基協(xié)還發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及《關(guān)于實(shí)施<基金從業(yè)人員管理規(guī)則>有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，明確了基金從業(yè)資格管理的具體范圍、從業(yè)資格取得的注冊(cè)條件、從業(yè)資格管理內(nèi)容、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等多方面的內(nèi)容。

涉嫌非法吸收公眾存款 前海實(shí)盈實(shí)際控制人被立案調(diào)查

處分書顯示，經(jīng)查，前海實(shí)盈違規(guī)事實(shí)包括向非合格投資者募集資金、向投資者承諾保本保收益、未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)及更新機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息。同樣的，中投駿和投資也存在向投資者承諾保本保收益的情況，同時(shí)還有隱瞞投資標(biāo)的的重大風(fēng)險(xiǎn)、不公平對(duì)待投資者、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等違規(guī)事實(shí)。

具體而言，中基協(xié)表示，接到的投訴信息顯示，前海實(shí)盈通過其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務(wù)協(xié)議書(元元生息)》進(jìn)行民間借貸，募集金額從10萬、20萬到232萬不等，用于“公司運(yùn)營(yíng)、量化技術(shù)投資或者基金投資等”。同時(shí)，前海實(shí)盈及其員工以公告或承諾函的方式向購(gòu)買其在管產(chǎn)品基石二號(hào)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基石二號(hào)”)的投資者承諾最低年化收益。

除了為自己的產(chǎn)品保本保收益，前海實(shí)盈還為中投駿和的產(chǎn)品承諾收益。中基協(xié)表示，多位投資者與中投駿和簽署的《中投駿和基金委托投資協(xié)議書》約定，中投駿和按照投資期限和投資金額的不同，向投資者承諾相應(yīng)預(yù)期年化收益。此外，相關(guān)公告還顯示，前海實(shí)盈為中投駿和發(fā)行的相關(guān)產(chǎn)品提供差額補(bǔ)足，承諾8%、9%的最低年化收益。

目前，前海實(shí)盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被廣州市公安局天河區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)立案調(diào)查。

根據(jù)紀(jì)律處分決定書，前海實(shí)盈旗下3人被處分。公司實(shí)控人兼法人凌山被取消基金從業(yè)資格、終身被加入黑名單；公司的當(dāng)事人合規(guī)風(fēng)控兼信息填報(bào)負(fù)責(zé)人梁德元、出資人兼現(xiàn)任法人何仁杰則被取消基金從業(yè)資格，另外還被加入黑名單，期限為五年。中投駿和旗下3人被處分，包括合規(guī)風(fēng)控江昀、法定代表人兼董事長(zhǎng)池俊業(yè)、總經(jīng)理兼信息填報(bào)負(fù)責(zé)人鄭嘉。上述人士均被中基協(xié)取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為五年。

均向投資者承諾保本保收益 前海正帆、卓匯公司相關(guān)人員從業(yè)資格被取消

根據(jù)中基協(xié)紀(jì)律處分決定書，前海正帆董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理黃建杰則被取消基金從業(yè)資格。

據(jù)悉，前海正帆投資則被查出在2018年至2020年間，與深圳市國(guó)采立信投資（以下簡(jiǎn)稱國(guó)采立信）簽署了12份私募基金通道業(yè)務(wù)合作協(xié)議，由前海正帆“出借私募基金通道”，代國(guó)采立信設(shè)立私募產(chǎn)品，后者“按照基金合同約定收取管理費(fèi)作為通道費(fèi)用”支付給前海正帆。

除了出借，前海正帆投資還承諾保本保收益。此外，相關(guān)產(chǎn)品（方際正帆1號(hào)、正帆順風(fēng)2號(hào)）的凈值于2020年6月前后分別觸發(fā)預(yù)警止損機(jī)制，前海正帆均未按照合同約定及時(shí)向投資者預(yù)警，亦未及時(shí)開展不可逆的變現(xiàn)及清算工作，導(dǎo)致投資者遭受合同約定限度以外的基金財(cái)產(chǎn)損失。

從內(nèi)控制度來看，前海正帆提供的內(nèi)控制度中，未見專門的投資者適當(dāng)性管理制度，同時(shí)，也未見該公司制度中有明確的投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及匹配原則，未見“雙錄”制度、資料保存要求及程序，未見適當(dāng)性相關(guān)執(zhí)業(yè)表格材料等內(nèi)容。

此外，還存在投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類不合規(guī)的情況。前海正帆將“方際正帆1號(hào)”的投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為4類，違反了將投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類的投資者適當(dāng)性管理要求。

至于卓匯公司，根據(jù)決定書，卓匯公司的實(shí)控人兼副總經(jīng)理段科興、法人曹曉青等2人被取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為五年。

具體而言，卓匯公司運(yùn)營(yíng)期間存在多項(xiàng)違規(guī)。一是向投資者承諾保本保收益，卓匯公司被投訴與投資者簽訂基金合同的同時(shí)，簽署了承諾兌付本金及6%、12%年化收益的補(bǔ)充協(xié)議。二是未按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、私募產(chǎn)品月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)等。

經(jīng)中基協(xié)的查證，成立于2013年的卓匯公司因涉嫌非法吸儲(chǔ)已被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，登記的辦公地也已經(jīng)被查封，公司法定代表人曹曉青、股東段科然和段科興均被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)控制。