中證協(xié)三個(gè)公告“拉黑”148個(gè)打新賬戶 百億私募衍復(fù)投資赫然在列

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，5月30日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2022年第3號首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，及3、4號首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，共148名配售對象被限制參與打新半年至一年半不等。其中，包括7家私募與資管基金、17個(gè)自營投資賬戶、124個(gè)自有賬戶，占比分別為4.73%、11.49%、83.78%。據(jù)悉，此次中證協(xié)發(fā)布的黑名單與限制名單包含的打新限制對象數(shù)量，創(chuàng)今年新高。

翼虎旗下一產(chǎn)品受限時(shí)間最長 聆澤投資年內(nèi)二次“入駐”黑名單

在中證協(xié)接連發(fā)布的3個(gè)公告中，147名配售對象登上黑名單，1名配售對象登上限制名單。

在此次被限制網(wǎng)下打新的私募黑名單中，不乏知名私募機(jī)構(gòu)旗下產(chǎn)品，如翼虎投資、大禾投資等。具體而言，登上黑名單的6只私募與資管基金分別為翼虎成長一期證券投資私募基金、翼虎家園1號私募證券投資基金、吉富啟瑞－天澤1號私募證券投資基金、大禾投資-掘金565號私募證券投資基金、思為新動力私募投資基金、聆澤穩(wěn)健母基金一號私募證券投資基金，受限時(shí)間分別為半年至一年半不等。

其中，根據(jù)中證協(xié)公告，翼虎投資是此次登上中證協(xié)黑名單產(chǎn)品最多的私募公司。成立于2006年，根據(jù)翼虎官網(wǎng)，其為國內(nèi)首批前50家、深圳前3家老牌陽光私募。自2008年3月發(fā)行第一期明星產(chǎn)品“中融信托·翼虎成長1期”，長跑至今14年，目前管理30余只陽光私募產(chǎn)品。

旗下的翼虎家園1號私募證券投資基金更是因?yàn)檫B續(xù)登上兩次黑名單榜，成為此次被限制時(shí)間最長的私募產(chǎn)品，由2022年3月31日到2023年9月29日，長達(dá)一年半。

大禾投資-掘金565號私募證券投資基金來自深圳大禾投資管理有限公司，公司成立于2016年，據(jù)私募排排網(wǎng)，其在管資金規(guī)模50-100億，旗下基金達(dá)67支。該基金受限時(shí)間為半年。

另外，聆澤投資旗下的聆澤穩(wěn)健母基金一號私募證券投資基金，其受限時(shí)間為2022年4月15日至2023年4月14日，時(shí)間為一年。尤其是，該產(chǎn)品曾在今年4月份被列入配售對象限制名單，當(dāng)時(shí)限制配售時(shí)間為半年。此次再度被列入黑名單，時(shí)間被延長半年。

據(jù)私募排排網(wǎng)顯示，聆澤投資2015年成立于上海，旗下共有8只基金，在管規(guī)模為20-50億。

至于被“拉黑”的原因，主要還是在打新過程中，提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金、網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購等。

在德龍激光IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購中違規(guī) 百億私募衍復(fù)投資半年無緣打新

值得注意的是，在中證協(xié)發(fā)布的三公告中，百億量化私募衍復(fù)投資赫然在列，旗下的衍復(fù)中性六號私募基金是此次唯一被列入限制名單的配售對象，限制時(shí)間為2022年5月31日至2022年11月29日。

據(jù)了解，衍復(fù)中性六號私募基金在科創(chuàng)板“德龍激光”(688170.SH)新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，違反相關(guān)規(guī)定被列入限制名單。

而根據(jù)相關(guān)規(guī)定，網(wǎng)下投資者所管理的配售對象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；及其他影響發(fā)行秩序的情形。

據(jù)悉，上海衍復(fù)投資管理公司是一家知名量化投資公司，根據(jù)融智信披，其資金管理規(guī)模超100億，旗下基金超400只，也是本次9家私募與資管基金中體量最大的一家。

此外，17個(gè)登上中證協(xié)黑名單的自營投資賬戶，包括上海黃浦投資公司自營投資賬戶、深圳市國通電信發(fā)展公司自營投資賬戶、蘇州創(chuàng)元產(chǎn)業(yè)投資公司自營投資賬戶和北京龍?jiān)捶康禺a(chǎn)開發(fā)有限公司自營投資賬戶等。

棄購獲配新股系主因 中證協(xié)：不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票

實(shí)際上，私募機(jī)構(gòu)在打新過程中，除了報(bào)價(jià)之外，還有在成功入圍之后因?yàn)榉N種原因而出現(xiàn)棄購的現(xiàn)象。

就在4月14日，因在科創(chuàng)板“晶科能源”(688233.SH)、創(chuàng)業(yè)板“軟通動力”(301236.SZ)等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程違規(guī)中，中證協(xié)將10名配售對象包括4只資產(chǎn)管理計(jì)劃及6只私募基金產(chǎn)品列入限制名單，棄購獲配新股是配售對象被限制參與打新的重要原因。

據(jù)此前晶科能源及軟通動力公告，作為網(wǎng)下投資者，璽悅澤私募證券投資基金、眾量資產(chǎn)知行通達(dá)股票多策略9號私募證券投資基金、眾量資產(chǎn)知行通達(dá)股票多策略12號私募證券投資基金等多名配售對象均存在全額棄購其獲配股份的行為。

3月30日，中證協(xié)也曾發(fā)布2022年第1批網(wǎng)下投資者異常名單，北京成泉資本管理有限公司、上海保銀私募基金管理有限公司、上海利位投資管理有限公司3家公司被列入該名單。

中證協(xié)明確，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價(jià)中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)，不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。