從事債券托管業(yè)務存2項違規(guī)問題 國海證券(000750.SZ)收廣西證監(jiān)局警示函

智通財經(jīng)APP獲悉，4月26日，廣西證監(jiān)局對國海證券股份有限公司（國海證券，000750.SZ）出具警示函。經(jīng)查，國海證券在從事公司債券受托管理業(yè)務過程中，存在以下問題：一是作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發(fā)行公司債券項目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的受托管理人，存在未勤勉盡責、未保持職業(yè)謹慎情況。二是公司債券受托管理業(yè)務內控管理不到位，未按照證監(jiān)會相關規(guī)定，建立有效的受托管理內控機制及制度管控業(yè)務風險，未能保障人員投入，未對業(yè)務人員行為進行有效管理。上述行為違反了證監(jiān)會相關規(guī)定。