ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī) 北京證監(jiān)局對信達(dá)證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

智通財經(jīng)APP獲悉，4月19日，北京證監(jiān)局對信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。經(jīng)查，該公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。