港交所：上半年共發(fā)起69項(xiàng)調(diào)查 涉及上市公司60家

本文信息來自于港交所官方網(wǎng)站。

香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)全資附屬公司香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)刊發(fā)首份《上市規(guī)則執(zhí)行通訊》(通訊)。通訊將每年刊發(fā)兩期，向市場發(fā)布聯(lián)交所在規(guī)則執(zhí)行工作方面的最新消息和資訊。

更新規(guī)則執(zhí)行策略

據(jù)通訊，聯(lián)交所于2017 年初公布及實(shí)施兩項(xiàng)變更，即修訂《規(guī)則執(zhí)行政策聲明》和修改調(diào)查重點(diǎn)——將規(guī)則執(zhí)行主題由五個(gè)增至以下七個(gè)。

具體來看，2017年2月17日聯(lián)交所對《規(guī)則執(zhí)行政策聲明》作出多項(xiàng)行政修訂，聲明中概述了(其中包括)聯(lián)交所執(zhí)行《上市規(guī)則》的方針以及評定有關(guān)執(zhí)行行動(dòng)是否恰當(dāng)?shù)臏?zhǔn)則，例如對發(fā)行人及其職員的嚴(yán)重違規(guī)采取紀(jì)律行動(dòng)，而在違規(guī)程度輕微或并沒被確定違規(guī)但所涉行為不符合聯(lián)交所要求等情況下，或會(huì)發(fā)出警告或警誡函件。在適當(dāng)情況下，港交所或會(huì)指令發(fā)行人委任合規(guī)顧問，以就日后遵守《上市規(guī)則》的事宜提供意見或進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)控檢討，或要求董事接受有關(guān)《上市規(guī)則》合規(guī)事宜及董事職責(zé)的培訓(xùn)。港交所還可能會(huì)將個(gè)案轉(zhuǎn)介予有關(guān)行為涉及其司法權(quán)的其他執(zhí)法或監(jiān)管機(jī)構(gòu)。若情況需要，聯(lián)交所或會(huì)指令停牌，甚至在特殊個(gè)案中取消發(fā)行人的上市地位。

另外，經(jīng)檢討后，上市委員會(huì)已修改調(diào)查重點(diǎn)，將規(guī)則執(zhí)行主題由五個(gè)增至以下七個(gè)。

1. 董事履行誠信責(zé)任

2. 發(fā)行人及董事未能配合聯(lián)交所的調(diào)查

3. 公司通訊中出現(xiàn)不準(zhǔn)確、不完備及/或具誤導(dǎo)性的披露

4. 未能遵守有關(guān)須予公布/關(guān)連交易的程序規(guī)定

5. 屢次違反《上市規(guī)則》

6. 延遲復(fù)牌

7. 財(cái)務(wù)報(bào)告 — 延遲、或內(nèi)部監(jiān)控及企業(yè)管治事宜

盡管調(diào)查會(huì)集中于上述主題，但若有任何其他違反《上市規(guī)則》的情況并顯示有足夠嚴(yán)重的操守問題，即使不屬于上述主題的范疇，聯(lián)交所仍會(huì)追究。

上市規(guī)則執(zhí)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

通訊還公布了2017年上半年的上市規(guī)則執(zhí)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

(一) 調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

聯(lián)交所于2017年上半年共發(fā)起69項(xiàng)調(diào)查，其中涉及上市公司60家，較去年同比增加5成。

下表為聯(lián)交所上市規(guī)則執(zhí)行部門于 2017 年首六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)查所涉及人數(shù)及違規(guī)數(shù)目與去年比較的情況。

(二) 調(diào)查事宜

聯(lián)交所自 2014 年起為其規(guī)則執(zhí)行工作采納主題劃分。經(jīng)上市委員會(huì)檢討后，調(diào)查及執(zhí)行重點(diǎn)已由 5 個(gè)主題改為下列 7 個(gè)。 盡管有此調(diào)查方針的政策，若有任何其他違反《上市規(guī)則》的情況并顯示有足夠嚴(yán)重的操守問題，即使不屬于上述主題的范疇，聯(lián)交所仍會(huì)追究。

(三) 上市委員會(huì)及規(guī)則執(zhí)行部門執(zhí)行規(guī)則的結(jié)果

(四) 接受紀(jì)律制裁的董事人數(shù)

紀(jì)律行動(dòng)

另外，據(jù)通訊，聯(lián)交所上市委員會(huì)曾就下列紀(jì)律程序的結(jié)果刊發(fā)過叁份新聞稿，分別涉及天然乳品(新西蘭)控股有限公司(00462)、大唐國際發(fā)電股份有限公司(00991)、大成糖業(yè)控股有限公司(03889)。

關(guān)于該等紀(jì)律程序的調(diào)查涉及一個(gè)或多個(gè)執(zhí)行主題(載于下列各個(gè)案)。發(fā)行人及董事宜細(xì)閱紀(jì)律行動(dòng)的新聞稿及主要訊息，當(dāng)中反映了聯(lián)交所一直以來對發(fā)行人及董事遵守《上市規(guī)則》方面的期望。“合規(guī)重點(diǎn)”-聯(lián)交所在2017年上半年調(diào)查涉嫌違反《上市規(guī)則》個(gè)案時(shí)所遇到的合規(guī)問題。