螞蟻財富回應申萬宏源(000166.SH)被罰：全力配合 確保合規(guī)

智通財經(jīng)APP獲悉，近日，證監(jiān)會對申萬宏源(000166.SH)開出多張罰單，表示其與螞蟻財富合作開展投顧業(yè)務時違反多項規(guī)定。據(jù)財聯(lián)社3月22日消息，螞蟻財富回應申萬宏源被罰事件表示，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業(yè)務。螞蟻財富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。

對此，申萬宏源證券表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關責任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關整改工作。

據(jù)悉，近日，申萬宏源證券在與螞蟻財富開展線上投顧業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。