傳美當(dāng)局正調(diào)查大摩(MS.US)等投行大宗交易

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)知情人士透露，美國(guó)當(dāng)局正在審查摩根士丹利(MS.US)、高盛(GS.US)等華爾街公司對(duì)大宗交易的處理方式。據(jù)悉，這是一項(xiàng)對(duì)股票交易長(zhǎng)期調(diào)查的一部分，調(diào)查規(guī)模通常大到足以影響市場(chǎng)。

該知情人士表示，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)于2018年開(kāi)始調(diào)查此案，在最初的調(diào)查以及一些外部人士認(rèn)為事情已經(jīng)平息之后，官員們尋求了更多信息，司法部也展開(kāi)了自己的調(diào)查。目前還不清楚是什么證據(jù)促使進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查。

據(jù)報(bào)道，美國(guó)SEC已向幾家對(duì)沖基金和銀行發(fā)出傳票，要求提供交易記錄以及投資者與銀行家的溝通信息。報(bào)導(dǎo)還稱，調(diào)查人員正在調(diào)查銀行家是否在交易公開(kāi)披露之前不適當(dāng)?shù)靥嵝咽艿絻?yōu)待的客戶，以及這些信息是否令對(duì)沖基金受益，其中一些基金充當(dāng)了華爾街公司的“流動(dòng)性提供者”。

對(duì)此，美國(guó)SEC、美國(guó)司法部、摩根士丹利和高盛的發(fā)言人均拒絕置評(píng)。

值得注意的是，啟動(dòng)調(diào)查并不意味著隨后必然會(huì)有指控。雖然多家公司都收到了詢問(wèn)，但尚不清楚哪家公司(如果有的話)可能被懷疑有不當(dāng)行為。