在安信證券營業(yè)部從業(yè)期間存在違規(guī)行為 廣東證監(jiān)局對羅瑋出具警示函

智通財經(jīng)APP獲悉，1月7日，廣東證監(jiān)局對羅瑋出具警示函。經(jīng)查，羅瑋在安信證券股份有限公司廣州獵德大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是違反證券賬戶管理規(guī)定，主動介紹他人為客戶提供證券交易服務(wù)，引發(fā)糾紛投訴；二是以不正當(dāng)手段招攬客戶；三是違規(guī)為客戶融資活動提供便利。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。