違反證券經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)規(guī)定 天津證監(jiān)局對(duì)華福證券王津彬出具警示函

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，天津證監(jiān)局對(duì)華福證券有限責(zé)任公司王津彬發(fā)出警示函。經(jīng)查，你在華福證券有限責(zé)任公司天津吳家窯大街營業(yè)部任職期間，存在以下違規(guī)行為∶一是向客戶傳遞的宣傳推介材料及有關(guān)信息，不是由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。二是替客戶辦理證券認(rèn)購、交易。三是不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，違規(guī)向客戶推薦股票。上述行為違反了證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。