內(nèi)控管理不健全 湖北證監(jiān)局對(duì)武漢中證通投資咨詢有限公司出具警示函

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)湖北證監(jiān)局1月6日消息，湖北證監(jiān)局對(duì)武漢中證通投資咨詢有限公司出具警示函。經(jīng)查，該公司向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件資料存在不實(shí)陳述，該公司存在業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所變更未報(bào)備、內(nèi)控管理不健全、投顧協(xié)議未包括法定條款、業(yè)務(wù)留痕不到位等違規(guī)行為。對(duì)此，湖北證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。