山西證監(jiān)局對山西三立期貨經(jīng)紀有限公司采取責令改正監(jiān)管措施 該公司內(nèi)部控制存在較大缺陷

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)山西證監(jiān)局1月6日消息，山西證監(jiān)局對山西三立期貨經(jīng)紀有限公司采取責令改正監(jiān)管措施。經(jīng)查，該公司期貨居間人管理不到位，存在對部分居間人盡職調(diào)查不充分、與個別居間人簽署的合同要素不齊全、對個別居間人恢復業(yè)務(wù)的調(diào)查不審慎、對個別居間人開發(fā)的客戶投資者適當性評級不審慎等問題，上述情況反映出該公司內(nèi)部控制存在較大缺陷。對此，山西證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。