宣傳材料未提交總部審核 中信證券(600030.SH)黑龍江分公司收黑龍江證監(jiān)局警示函

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月31日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)中信證券股份有限公司(中信證券,600030.SH,06030)黑龍江分公司采取出具警示函。經(jīng)查，分公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)公司總部制度規(guī)定落實(shí)不到位，未對(duì)自行制作的宣傳材料提交總部審核；二是分公司自行制作的宣傳材料內(nèi)部審核流于形式，僅采用口頭方式進(jìn)行，無(wú)審核留痕；三是分公司個(gè)別員工向投資者分發(fā)的宣傳材料存在不當(dāng)表述且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。