光大銀行(601818.SH)濱海分行收天津證監(jiān)局警示函，銷售產(chǎn)品時(shí)未要求客戶書面承諾符合合格投資者條件

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，12月16日，天津證監(jiān)局對(duì)中國(guó)光大銀行股份有限公司(06818，601818.SH)天津?yàn)I海分行出具警示函。經(jīng)查，濱海分行在銷售“千石資本-和聚光明1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”產(chǎn)品過程中，存在以下問題：一是未要求客戶書面承諾符合合格投資者條件。二是向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的客戶推介私募基金。三是未妥善保存銷售基金產(chǎn)品過程中的投資者適當(dāng)性管理記錄材料。上述行為違反了證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。