存在4項違規(guī)行為，北京證監(jiān)局對英大期貨、張瑞金、李金祥出具警示函

智通財經APP獲悉，12月15日，北京證監(jiān)局對英大期貨有限公司、張瑞金、李金祥出具警示函。經查，英大期貨存在以下違規(guī)事實：（一）在與部分機構居間人簽署居間合同時，未按照公司制度規(guī)定對機構居間人基本信息進行收集、登記和有效審核；（二）未按照公司制度規(guī)定對部分機構居間人名下客戶在開戶后1個月內完成回訪；（三）存在部分機構居間人所屬轄區(qū)與居間人名下客戶所屬分支機構（或業(yè)務部門）轄區(qū)不一致情形，公司制度未明確該情形下公司內部職能部門對居間人管理的職責劃分，導致無法實現對居間人的有效管理和對客戶的有效保護；（四）公司合規(guī)管理機制未對公司居間人管理進行有效覆蓋。

北京證監(jiān)局提出：英大期貨應當自收到本決定書之日起，立即開展整改工作，嚴格落實《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定，完善居間人管理相關制度并有效落實，切實提高合規(guī)管理水平，于2個月內完成整改并提交書面整改報告。