香港證監(jiān)會三季度報告：審閱78宗新上市申請，持牌機構數(shù)目為3180家

智通財經(jīng)APP獲悉，12月7日，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會發(fā)表最新的《季度報告》，概述2021年7月至9月期間的重要發(fā)展。報告顯示，7月至9月，香港證監(jiān)會審閱了78宗新的上市申請，包括三宗來自采用不同投票權架構的公司及15宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。此外，持牌機構及人士和注冊機構的總數(shù)為48,364，其中持牌機構的數(shù)目為3,180家。

為了支持綠色金融的發(fā)展，香港證監(jiān)會就修訂《基金經(jīng)理操守準則》發(fā)表咨詢總結，當中要求基金經(jīng)理在投資及風險管理流程中考慮氣候相關風險，并向投資者作出適當?shù)呐?。此外，由香港證監(jiān)會與香港金融管理局共同領導的香港綠色和可持續(xù)金融跨機構督導小組宣布了下一階段推進其合作策略的步驟，以協(xié)助金融生態(tài)系統(tǒng)邁向碳中和。

本季的其他工作重點包括就香港證券市場的投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度，發(fā)表咨詢總結。香港證監(jiān)會亦就建議修訂打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引，發(fā)表咨詢總結。有關修訂旨在使本會的指引與財務行動特別組織的標準看齊，并就實施風險為本的措施提供額外導引。

香港證監(jiān)會分別聯(lián)同香港警務處及香港廉政公署采取聯(lián)合行動，借以打擊涉及上市公司的失當行為。香港警方就涉嫌串謀詐騙、盜竊及洗錢的罪名拘捕了兩名人士，而香港廉政公署則拘捕了六名涉嫌觸犯貪污罪行的人士。

香港證監(jiān)會于季內(nèi)發(fā)出一份聲明，提醒投資者買賣在不受規(guī)管的平臺上發(fā)售的股票代幣時，務必審慎行事。香港證監(jiān)會亦在其網(wǎng)站推出一項新的警示，提醒公眾注意疑似集體投資計劃的非認可投資安排。

本季的主要數(shù)字包括：

持牌機構及人士和注冊機構的總數(shù)為48,364，其中持牌機構的數(shù)目為3,180家。

香港證監(jiān)會審閱了78宗新的上市申請，包括三宗來自采用不同投票權架構的公司及15宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

香港證監(jiān)會認可了在香港公開發(fā)售的31只單位信托及互惠基金（包括20只在香港注冊成立的基金）、四只強制性公積金匯集投資基金及73項非上市結構性投資產(chǎn)品，并為12家新的開放式基金型公司進行注冊。

香港證監(jiān)會對持牌機構進行了66次深入視察，以查核它們遵守監(jiān)管規(guī)定的情況。

香港證監(jiān)會因應股價及成交量的異動，提出了2,733項索取交易及賬戶紀錄的要求。

香港證監(jiān)會在檢視各上市公司的披露情況時，根據(jù)第179條就六宗個案發(fā)出指示以收集更多資料，及就一宗個案以書面形式闡述其所關注的事項。

香港證監(jiān)會對兩家持牌機構及五名人士作出了紀律處分，涉及的罰款總額為1,195萬元。

本文編選自“香港證監(jiān)會官網(wǎng)”，智通財經(jīng)編輯：楚蕓瑋。