花旗(C.US)申請券商牌照材料獲證監(jiān)會接收，排隊待批外資券商增至5家

智通財經(jīng)APP獲悉，12月2日，證監(jiān)會官網(wǎng)行政許可辦理大廳更新一則進度跟蹤信息，花旗集團(C.US)申請設(shè)立證券公司的申請材料已被證監(jiān)會接收，具體執(zhí)行申請的主體為花旗環(huán)球金融控股。據(jù)悉，花旗集團計劃未來兩年在中國內(nèi)地招聘約100名員工拓展業(yè)務(wù)。

目前中國資本市場已經(jīng)成長為世界第二大市場，A股總市值超過80萬億元，上市公司接近4500家，商品期貨、債券市場規(guī)模也位居世界前列，且開放程度日益提升，越來越多國際金融機構(gòu)和投資者加大對中國證券業(yè)的布局。

2018年5月以來，摩根大通證券（中國）有限公司、瑞士方正證券、野村東方國際證券、星展證券、摩根士丹利華鑫證券、高盛高華證券、瑞銀證券、大和證券等多家外資券商先后提交了設(shè)立或控股外資券商的申請。另外，青島意才證券有限公司、法巴證券（中國）有限公司、日興證券有限公司提交的證券公司設(shè)立申請材料已獲證監(jiān)會接收。證監(jiān)會11月23日消息，目前已有8家外商控股證券公司和3家外商獨資基金管理公司、1家外商獨資期貨公司獲準(zhǔn)設(shè)立，有的已經(jīng)正式開展業(yè)務(wù)。

2021年7月6日，北京證監(jiān)局正式核準(zhǔn)高盛高華證券有限責(zé)任公司變更業(yè)務(wù)范圍，核準(zhǔn)高盛高華增加證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，并且需要依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所。

2021年7月23日，根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，瑞銀證券、摩根大通(中國)、摩根士丹利華鑫、高盛高華、野村東方分別被評為A、B、BBB、BBB、B。

2021年8月3日，上海證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)野村東方國際證券有限公司變更業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)》，該批復(fù)核準(zhǔn)野村東方國際證券變更業(yè)務(wù)范圍，增加代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

2021年8月6日，渣打證券（中國）有限公司《證券公司設(shè)立審批》獲得證監(jiān)會受理，為設(shè)立或控股外資券商的申請進展最快的一家。

2021年8月9日，高盛高華、瑞銀證券入選8月證券公司“白名單”。

2021年9月5日，證監(jiān)會表示目前已有摩根大通、瑞銀證券、富達等11家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，其中有4家落戶北京。

方星海副主席在講話中談到，市場開放不斷深化。證監(jiān)會持續(xù)拓展和深化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通機制，豐富外資參與A股市場的投資渠道：符合條件的科創(chuàng)板股票正式納入滬深港通標(biāo)的，滬倫通機制穩(wěn)定運行；QFII新規(guī)落地實施，投資范圍擴大至商品期貨、商品期權(quán)、股指期權(quán)等。外資高度關(guān)注和認(rèn)可不斷開放的中國資本市場，保持穩(wěn)步流入A股市場的總態(tài)勢。2021年1至10月，境外投資者通過QFII、滬深股通等渠道累計凈流入約2409.76億元。截至2021年10月末，外資持有A股流通市值3.67萬億元，占比約4.97%。

中國券商在本土發(fā)展時間較長，具有較為豐富的資金以及龐大的客戶群體，但在合規(guī)意識、創(chuàng)新業(yè)務(wù)能力和經(jīng)營管理模式等方面，相較外資券商來說，仍有發(fā)展空間。因此，證監(jiān)會加大外資券商的引入有望倒逼整個證券行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。