證監(jiān)會擬決定對國海證券(000750.SZ)及相關人員作出行政處罰，因其涉嫌未勤勉盡責案

智通財經(jīng)APP獲悉，國海證券公告，公司于2021年12月2日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，經(jīng)查，國海證券為勝通集團發(fā)行公司債券提供服務涉嫌未勤勉盡責案，已由證監(jiān)會調查完畢，證監(jiān)會依法擬對公司及相關人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。證監(jiān)會擬決定對國海證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。對孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款;對劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款;對沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。證監(jiān)會擬決定對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。