證監(jiān)會對長江證券 （上海）資管管理有限公司采取責令改正措施，該公司存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范等問題

智通財經(jīng)APP獲悉，11月26日，證監(jiān)會對長江證券 （上海）資管管理有限公司采取責令改正措施，對楊忠、吳迪采取監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會指出，長江證券存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調(diào)查和風險評估不到位等問題。楊忠作為公司總經(jīng)理、吳迪作為公司合規(guī)負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責任。

證監(jiān)會表示，要求長江證券于收到本決定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。同時，要求楊忠、吳迪二人于2021年12月3日10:00攜帶有效的身份證件到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。